投资银行学
2004-7
高等教育出版社
周莉编
288
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全书共分八章：第一章从投资银行的本质、特征、业务支柱、发展四个方面作概要性介绍；第二章重点介绍证券业和证券发行业的基本内容，传统证券融资成本；第三章介绍投资银行在企业重组中的地位与作用，及其并购代理业务；第四章重点介绍风险资本在投资银行中的作用，投资银行的风险投资业务；第五章重点介绍投资银行的基金管理业务，基金管理的技巧；第六章介绍资产证券化的一般概念，重点介绍住宅抵押贷款证券、担保抵押债券、资产担保证券；第七章重点介绍衍生金融产品的种类与特征，期货与期权交易，互换交易的创造，探究投资银行对衍生工具的运用；第八章重点介绍投资银行的内部监管、外部监管机制。最后附录部分包含了投资银行的重点专业名词解释，便于读者查阅学习。 《投资银行学》力争做到深入浅出，言简意赅，重点突出，条理清晰，案例充分，便于教师讲授和学生进一步探索研究。《投资银行学》可供高等学校金融专业及相关专业师生、金融实务界及政府界人士使用。 与《投资银行学》配套的还有辅教的教学课件（赠送授课教师使用）。
第一章 投资银行概述第一节 投资银行第二节 国际投资银行的起源与发展第三节 投资银行的业务与功能第四节 我国投资银行的发展及存在的问题第五节 投资银行的行业特征本章小结思考题附件1 全球投资银行证券承销、并购顾问业务手续费收入排附件2 2001年我国十大证券公司排行榜附件3 国际主要投资银行介绍第二章 证券的发行与承销第一节 证券业概述第二节 证券公开发行与承销概论第三节 企业股票的公开发行第四节 企业债券的发行本章小结思考题附件《招股说明书概要》的制作第三章 企业并购第一节 企业并购概论第二节 企业并购效应及原则第三节 企业并购业务的基本流程第四节 杠杆收购本章小结思考题附件1 2002年全球十大并购事件及评介附件2 2002年中国十大并购事件及点评附件3海尔并购整合红星案例分析第四章 风险投资第一节 风险投资概论第二节 风险投资的运作第三节 创业板市场本章小结思考题附件商业计划书的写作第五章 证券投资基金管理第一节 证券投资基金概述第二节 证券投资基金的分类第三节 证券投资基金的当事人第四节 证券投资基金的运作第五节 投资银行在证券投资基金运作中的角色本章小结思考题附件1 证券投资基金契约的内容与格式附件2 证券投资基金托管协议的内容与格式附件3 证券投资基金招募说明书的内容与格式第六章 资产证券化第一节 资产证券化概述第二节 资产证券化的运作流程及主要技术第三节 资产证券化的意义第四节 资产证券化的基本类型第五节 中国资产证券化的实践与探讨本章小结思考题附件1 资产证券化操作技巧附件2 中集集团应收账款证券化案例解析第七章 金融工程第一节 金融工程概论第二节 远期和期货合约第三节 互换合约第四节 期权合约本章小结思考题第八章 投资银行业监管附录 本书重点专业名词汇编参考文献
第一章 投资银行概述 投资银行是证券和股份公司制度发展到特定阶段的产物，起源于l8世纪的欧洲，于l9世纪传人美国，20世纪发展到全球，经过数百年的发展，投资银行已成为金融体系的一个重要组成部分，是资本市场的核心，是连接宏观经济决策与微观企业行为的枢纽。 投资银行在现代社会经济发展中承担了收集、分析、综合信息，寻找商业机会、调配资本、参与投资决策并承担风险的职能，发挥着沟通资金供求、构造证券市场、推动企业并购、促进产业集中和规模经济形成、优化资源配置等重要作用。 第一节 投资银行 投资银行一词译自英文词组“Investment bankin9”，至少有四层含义： 机构层次，指作为金融市场中介机构的金融企业——投资银行； 行业层次，指投资银行的整个行业——投资银行业； 业务层次，指投资银行所经营的业务——投资银行业务； 学科层次，指关于投资银行的理论和实务的学科——投资银行学。 本书讲述的内容在不同的章节会涉及四种不同的含义，如在监管中涉及的是投资银行和投资银行业，在具体业务中涉及的是投资银行业务，在理论分析中涉及的是投资银行学。总之，本书目的是从不同角度对投资银行进行深入分析研究。 现代金融系统中的投资银行学 1．金融系统与金融学 金融系统是由金融机构、金融市场、金融工具、资金供求者及金融监管部门以一定的方式所构成的一种体系，这一体系旨在提高决策主体对财务资源配置的决策质量与效率。 金融系统中研究侧重点的差异形成了金融学含义的差异。 在英美等英语国家中，金融学(Finance)一词在经济学上有三种含义：第一，通过出售股票、债券、票据或其他方式，为企业的新建、重组或扩张筹集必要的资金；第二，关于货币信用、银行等活动的理论和实践，包括货币、信用、银行、证券、投资、投机、外汇交易、承销、交易、信托等内容。
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