国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施指南
2012-10
电子工业出版社
国家认证认可监督管理委员会认证监管部
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16000
国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证（以下简称“国推污染控制认证”）是指由企业自愿申请，通过认证机构证明提交的申请认证的电子信息产品符合相关污染控制标准和技术规范，由国家推行、统一规范管理的认证活动。2010年5月18日，《国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施意见》由国家认证认可监督管理委员会（以下简称“国家认监委”）与工业和信息化部联合发布，标志着国推污染控制认证制度的正式推出。国推污染控制认证工作是我国电子信息产品污染控制工作的重要组成部分，有利于电子信息产品污染控制工作的深入、稳步推进；同时，国推污染控制认证制度的推出也是我国认证认可领域一次新的尝试，是完善国家统一推行的自愿性认证制度的重要里程碑。2010年8月，为确保国推污染控制认证制度在实施过程中得到规范、有力的技术支持和保障，国家认监委、工业和信息化部联合组建了电子信息产品污染控制认证技术专家组，负责国推污染控制认证技术文件的制定及相关技术支持。 2011年8月25日，国家认监委与工业和信息化部发布2011年第18号联合公告，发布了《国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证目录（第一批）》（以下简称“国推污染控制认证目录”）。该目录由国家认监委、工业和信息化部共同确定，分为整机产品、组件产品、部件及元器件产品、材料产品四个部分。与此同时，为确保国推污染控制认证制度实施的有效性和可操作性，国家认监委、工业和信息化部同时还共同确定发布了《国推污染控制认证限用物质应用的例外要求》（以下简称“例外要求”）。2011年8月26日，国家认监委发布2011年第19号公告，发布了《国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施规则》（编号：CNCA-RoHS-0101：2011，以下简称“实施规则”），系统、完整地推出了将要实施的国家统一推行的电信息产品污染控制自愿性认证的认证制度。 为帮助国推污染控制认证相关从业人员、产品生产组织、主管机构更好地理解和实施上述支撑文件，促进相关人员和组织对文件的统一认识，国家认监委、工业和信息化部组织编制了本指南。具体分工如下： 第1章由北京赛西认证有限责任公司宋红茹编写； 第2章由北京赛西认证有限责任公司杨檬编写； 第3章由北京赛西认证有限责任公司杨檬编写； 第4章由经确认的国推污染控制认证实施机构编写； 第5章第1节由北京赛西认证有限责任公司范国新、杨檬编写； 第5章第2节由北京赛西认证有限责任公司杨檬、中国质量认证中心马奇菊编写； 第5章第3节由中国质量认证中心马奇菊、北京赛西认证有限责任公司杨宇涛编写； 第5章第4节由中国赛西实验室邢卫兵、高坚及中国泰尔实验室蒋京鑫编写； 第5章第5节由北京赛西认证有限责任公司杨宇涛、中国质量认证中心李亚芳编写； 第5章第6节由中国质量认证中心马奇菊、北京赛西认证有限责任公司范国新及杨檬编写； 第5章第7节由北京赛西认证有限责任公司范国新、杨檬及中国质量认证中心马奇菊、中国赛西实验室高坚、中国泰尔实验室蒋京鑫编写； 第5章第8节由中国质量认证中心马奇菊、北京赛西认证有限责任公司范国新编写； 第6章由电子信息产品污染控制认证技术专家组编写。 本指南对国推污染控制认证的制度、目录、例外要求、实施规则等文件进行了详细解读，从认证申请人及认证实施机构实际操作的角度出发，对国推污染控制认证的实施步骤进行了细致阐述，并针对制度、文件执行过程中的常见问题进行了解答。 编著者 2012年9月
本指南对国推污染控制认证的制度、目录、例外要求、实施规则等文件进行了详细解读，从认证申请人及认证实施机构实际操作的角度出发，对国推污染控制认证的实施步骤进行了细致阐述，并针对制度、文件执行过程中的常见问题进行了解答，是国推污染控制认证的必备工具书。本指南适合国推污染控制认证相关从业人员、电子电气产品生产企业、主管机构参考。
目 录
第1章 概述
1.1 国推污染控制认证制度建立的背景
1.1.1 电子信息产品污染控制工作起源
1.1.2 电子信息产品污染控制管理办法
1.1.3 “两步走”推进战略与合格评定的关系
1.2 国推污染控制认证制度框架
1.2.1 综述
1.2.2 国推污染控制认证实施意见
1.2.3 国推污染控制认证目录
1.2.4 国推污染控制认证例外要求
1.2.5 国推污染控制认证实施规则
1.3 国推污染控制认证制度特点
1.3.1 认证范围宽泛
1.3.2 目录重点突出
1.3.3 认证模式灵活多样
1.3.4 创新评价方法
1.3.5 强化证后监督
1.3.6 逐级采信原则
1.4 国推污染控制认证制度实施的目的和意义
1.4.1 加强源头控制，减少电子信息产品废弃后对环境造成的污染
1.4.2 建立与国际接轨的合格评定制度，积极应对绿色贸易壁垒
1.4.3 引导工业推行绿色制造，强化制造企业的社会责任
1.4.4 促进电子信息产业升级，助推产业持续健康发展
1.4.5 引导、规范和有效监管电子信息产品污染控制认证活动
1.5 国推污染控制认证相关工作的发展趋势
1.5.1 电子信息产品污染控制管理办法修订
1.5.2 电子信息产品污染控制认证制度发展趋势
1.5.3 国推污染控制认证的配套政策
第2章 国推污染控制认证目录
2.1 整机产品
2.1.1 概述
2.1.2 产品举例
2.2 组件产品
2.2.1 概述
2.2.2 产品举例
2.3 部件及元器件产品
2.3.1 概述
2.3.2 产品举例
2.4 材料产品
2.4.1 概述
2.4.2 产品举例
第3章 国推污染控制认证的例外要求
第4章 国推污染控制认证的实施机构
4.1 实施机构的要求
4.1.1 认证机构确认要求及程序
4.1.2 实验室确认要求及程序
4.2 第一批实施机构简介
4.2.1 认证机构
4.2.2 检测机构
第5章 国推污染控制认证的实施
5.1 认证的基本环节
5.1.1 认证的申请
5.1.2 文件审查
5.1.3 样品检测
5.1.4 初始工厂检查（仅适用于模式四）
5.1.5 认证结果评价与批准
5.1.6 获证后的监督
5.2 认证的申请
5.2.1 怎样选择适合的认证模式
5.2.2 如何划分申请单元
5.2.3 申请资料的准备
5.2.4 认证机构的受理
5.2.5 认证费用的缴纳
5.3 文件审查
5.3.1 文件审查的内容
5.3.2 文件审查资料的准备
5.3.3 文件审查需要注意的问题
5.4 初次样品检测
5.4.1 抽样/送样原则
5.4.2 抽样/送样检测数量
5.4.3 获证前检测抽样
5.4.4 未涉及检测的产品组成材料的自我声明
5.4.5 初次样品检测的时间
5.4.6 检测的实施
5.4.7 检测报告的出具和领取
5.4.8 检测样品及相关资料的处置
5.5 初始工厂检查（CESI）
5.5.1 初始工厂检查的适用范围和内容
5.5.2 初始工厂检查的时间
5.5.3 初始工厂检查的实施
5.6 认证结果的评价与批准
5.6.1 认证结果的综合评价
5.6.2 认证证书的批准和颁发
5.6.3 认证评价与批准的工作时限
5.7 获证后的监督
5.7.1 获证后监督的内容
5.7.2 抽样检测
5.7.3 监督检查
5.7.4 认证机构的跟踪调查
5.7.5 监督结果评价与证书的保持
5.8 认证证书及标志的使用
5.8.1 认证证书的使用
5.8.2 认证标志的使用
第6章 国推污染控制认证的常见问题解答
6.1 总体问题
6.2 有关目录的问题
6.3 有关例外要求的问题
6.4 有关实施规则的问题
6.5 有关检测流程的问题
6.6 有关认证流程的问题
6.7 有关报告、证书及标志使用的问题
附录 国推污染控制认证常用文件汇总（CESI）
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