中国基金业发展报告
2004-6-1
中国经济出版社
中国人民大学信托与基金研究所
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中国基金业的发展，从90年代初算起，已有10多个年头了；即使从1997年重新规范为证券投资基金开始，也已经历时6年多。对于一个行业，这样一个时间虽然不能算长——但期间发生的许多事情，注定要对中国证券投资基金业现在和未来的发展产生深远的影响。 中国人民大学信托与基金研究所，一家以推动信托与基金(资产管理)行业发展和创新为宗旨的专业研究机构，欲通过“行业发展报告”的形式，将中国证券投资基金业的历史记录下来，以期能总结经验、汲取教训；并将目前亟需解决的现实问题整理出来，给出建议，为中国证券投资基金业的发展、创新尽绵薄之力。需要说明的是，由于这是第一次撰写“行业发展报告”，所以本报告涵盖了从1991年到2003年12个年度；以后本报告将以年度为单位出版，反映当年的中国基金业发展变化和趋势问题。
前言第一章 中国投资基金的历史沿革 1．199l～1997：中国投资基金探索时期 1．1 中国投资基金的兴起 1．2 基金市场特点 1．3 老基金清理 2．1997年以后：中国证券投资基金规范发展时期 附：l 老基金情况统计表 2 美国投资基金发展简表 3 美国及其他国家投资基金业主要数据第二章 证券投资基金 1．法定的组织形式 1．1 契约型和信托型 1．2 公司型基金问题 2．法定的运作方式 2．1 封闭式基金和开放式基金的含义 2．2 封闭式基金和开放式基金的区别 2．3 趋势 3．基金市场准入及规模 3．1 基金市场准入 3．2 基金规模 4．投资领域和基金类型 4．1 法定的投资领域和投资限制 4．2 基金类型：股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金 4．3 基金品种的创新 5．基金投资水平 5．1 投资总体水平 5．2 基金投资股票特征 5．3 股票型基金投资股票集中度和仓位 5．4 基金业绩评介体系 6．开放式基金的销售和赎回 6．1 销售 6．2 赎回 7．封闭式基金：交易和转开放 7．1 封闭式基金交易 7．2 基金投资人 7．3 封闭式基金转开放式基金 8．基金(份额)持有人会议 8．1 基金持有人会议权利 8．2 基金持有人会议决议效力 8．3 基金持有人大会程序 9．基金信息披露 9．1 披露制度 9．2 改革第三章 基金管理公司第四章 基金托管人第五章 基金市场第六章 监管与自律第七章 法律架构第八章 目前的主要问题与解决建议结语：离基金时代还多远附录
