中国农户的收入风险应对机制与消费波动
2009-8
中国经济出版社
马小勇
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宏观经济中的两大主题是促进长期经济增长与缓和短期波动；其实，对于企业和家庭这些微观经济主体而言，收入增长与减少波动同样是其面临的两个重要问题。但是，长期以来，人们对于微观经济主体更多地强调其收入（利润）的增长，而对减少波动的问题有所忽视。对农户而言，由于收入水平低下，收入的波动会给其带来较大的福利损失，所以减少收入风险对于农户生活质量的改善具有重要意义。但与这一主题的重要性比较而言，中国农村经济研究文献中对农户收入风险的研究却非常欠缺。马小勇副教授的这本专著系统地探讨了中国农户的收入风险、风险应对机制与消费波动之间的关系，就笔者所掌握的文献而言，同类研究在国内还较为少见，具有填补空白的意义，必将能够推动国内对农户收入风险问题的研究工作。
马小勇，1974年生于陕西省大荔县。1996年毕业于兰州大学，获经济学学士学位；分别于2003年和2008年在西北大学获得经济学硕士学位和博士学位。2006年开始在西北大学经济管理学院任教，现为西北大学经济管理学院副教授，主要从事发展经济学和农村经济学的教学与研究。在《经济学（季刊）》、《中国软科学》《经济学动态》、《改革》等拳术期刊发表学术论文十余篇，出版专著（教材）两倍。
1 导论 1.1 选题背景与研究意义 1.1.1 选题背景 1.1.2 研究意义 1.2 研究对象与研究方法 1.2.1 研究对象的界定 1.2.2 研究方法 1.3 基本思路与框架结构 1.3.1 基本思路 1.3.2 框架结构 1.4 本书的学术贡献2 农户风险应对机制及其与消费关系的文献综述 2.1 国外农户风险应对机制的文献综述 2.1.1 发展中国家社会网络内风险统筹机制的文献综述 2.1.2 发展中国家跨时期消费平滑机制的文献综述 2.1.3 发展中国家农村正规风险应对机制的文献综述 2.2 国内农户风险应对机制的文献综述 2.2.1 社会网络内风险统筹机制的文献综述 2.2.2 跨时期消费平滑机制的文献综述 2.2.3 农村正规收入风险应对机制的文献综述 2.3 现有研究文献的主要不足 2.3.1 国外研究文献的不足 2.3.2 国内研究文献的不足 2.3.3 总结3 农户的收入风险应对机制与消费波动：一个理论框架 3.1 基本假定：农户的经济理性 3.2 收入风险应对机制的消费平滑功能及其福利效应 3.2.1 收入风险、消费波动与农户收入风险应对机制 3.2.2 横截面消费平滑与农户福利 3.2.3 跨时期消费平滑与农户福利 3.2.4 消费平滑与农户福利：一个综合模型 3.2.5 消费平滑与农户福利：不确定性消费理论视角的分析 3.3 农户收入风险应对机制的制约因素 3.3.1 社会网络内风险统筹机制所受的制约 3.3.2 跨时期消费平滑机制所受的制约 ……4 民国与人民公社时期中国农户的风险应对机制5 转型期中国农户的收入风险应对机制与消费波动6 转型期农户收入风险应对机制与消费波动关系的经验检验7 转型期农村综合收入风险应对机制体系的构建8 全书的总结及有待进一步研究的问题附件1 农户风险应对调查问卷附件2 访谈调查记录（部分）附件3 中国农村社会保障制度改革：一种“土地换保障”的方案主要参考文献后记
2农户风险应对机制及其与消费关系的文献综述 2.1国外农户风险应对机制的文献综述 2.1.1发展中国家社会网络内风险统筹机制的文献综述 自从政治学家詹姆斯·C.斯科特（James C.Scott）的经典著作《农民的道义经济学：东南亚的反叛与生存》出版以后，社会网络内风险统筹机制引起了学术界广泛的注意，吸引了包括经济学家在内的许多社会科学领域的学者来研究发展中国家农村地区的社会网络内风险统筹机制。 （1）社会网络内风险统筹的机理 社会网络内风险统筹机制最初是由人类学家发现的。人类学家萨林斯（Sahlins）早20世纪70年代初就讨论了“一般性互惠”体系。他指出，在这种体系中，那些临时收入较高的人将提供给收入暂时较低的人一部分收入，各个具体个人之间的馈赠不一定是互惠的，而是给予者预期一旦自己收入临时下降时，社区中一个当时收入较高的人会向他施予馈赠。斯科特在其对东南亚农民政治行为的研究中也发现了社会网络内风险统筹机制，他指出“近亲近邻”的帮助在农民面临生存危机时具有“减震器”作用；农民一旦依赖亲友来度过生存危机，“他就让渡了对方对自己劳动和资源的索要权”，“当助其解困的亲友遇到麻烦而他有可能帮助时，亲友可以期望得到同样的帮助。”
《中国农户的收入风险应对机制与消费波动》得到西北大学优秀博士学位论文项目和陕西省社会基金项目资助。 在收入风险应对机制不完善的情况下，收入的意外减少将迫使农户降低营养水平、推迟耐用消费品的购买，甚至迫使农户放弃对子女的教育投入，推迟疾病治疗或出售家庭固定资产，导致其福利水平的严重降低。
