西方产权思想史研究
2009-12
中国经济出版社
彭芳春
269
20世纪80年代以来，世界经济制度发生重大变革，由计划经济向市场经济转轨的国家陆续涌现，中国、俄罗斯等新兴市场国家不断兴起，纷纷走上市场化的道路。西方产权理论得到快速发展并迅速传播到中国，致力于制度变革和社会进步的人们开始关注产权问题，逐渐认识到财产权利是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利，产权不是简单的人与物的关系，而是由物的存在及关于它们的使用引起的人们之间相互认可的行为关系，产权揭示的是一系列用来确定每个人相对稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。因此，产权制度变迁成为社会经济制度变革中不可或缺的极其重要组成部分，与国情相适应的产权制度也便成为一种能够配置资源、促进经济增长的特殊资源——而中国则比以往任何时期都更加迫切需要这种曾经极度稀缺的制度变革。中国延续了自1979年开始的改革开放，自觉不自觉地运用现代市场理论指导市场化进程，尤其在产权改革方面，经济学家和改革者们越来越认识到产权思想及其理论研究的重要性和现实指导意义。中国始于农村的土地产权改革取得举世注目的伟大成就，业已进入国有产权改革的攻坚阶段，正在向建立和完善现代产权制度阶段迈进。 但是，包括产权制度在内的各项经济制度变迁没有固定不变的模式，而是变化发展的，因此仅仅从现阶段西方产权理论界“拿来”或“照搬”、“套用”某些结论、观点与成果，显然是不利于改革深化和未来发展的。而直接运用这些理论或模式试图寻求适合中国国情的产权改革政策和对策研究也是缺乏基础和深度的，必将丧失其应有的创造力和生命力。正如提出“自然不能飞跃”论断的古典经济学家阿弗里德·马歇尔所指出的那样，经济理论和经济思想是随着人类历史发展而进化的，产权思想也有自己漫长的产生、形成和发展过程。
这部学术著作的选题，具有一定的理论意义和一定的挑战性。论著较系统地揭示了科斯以前经济学说史中的产权思想，并将这些思想运用到我国产权改革和金融改革实践当中去，这种现实借鉴无疑又具有一定的现实意义和应用价值。 论著广泛涉猎了西方经济学各个时期的传世著作，将科斯以前产权思想发展归纳为三个阶段，并考察、分析、总结了重商主义以前、重商主义、古典经济学派、新古典经济学派以及近代制度经济学派有关产权的思想，对主要经济学家及其著作中的产权思想的研究有深度，在一定程度上促使学术界以新的视角来审视往昔经济学家及其对经济学的贡献。 论著结构设计合理，主题明确，中心突出，援引文献资料较全面、翔实，分析比较到位、有一定深度，行文规范流畅，构思和见解有较强的创造性，是一篇优秀的博士论文。
彭芳春，男，汉族，江西德安人，经济学博士，副教授，高级会计师，硕士研究生导师。
1987年、1995年和2005年先后毕业于华东师范大学物理系、中南财经大学金融系和武汉大学经济与管理学院，分别获得理学学士、金融学硕士和经济学博士学位。
曾在中国建设银行、财政部金融资产管理公司任职，也曾在武汉理工大学理学院任教。现供职于湖北工业大学经济与政法学院，是学校金融学科学术骨干教师，并担任精品课程公司金融负责人。研究方向为新制度金融学、公司金融学，主持或参与国家和省级课题20余项，参与撰写著作或参与编写教材5部，在专业领域国际会议和重要核心期刊发表中英文学术论文50余篇。
第一章 导论 第一节 选题及研究意义 一、选题 二、研究意义 第二节 产权理论与产权思想：文献综述 一、现代产权理论 二、国内外经济学人研究西方产权思想的现状 三、简要小结 第三节 期望假设、研究方法及基本架构 一、本书期望假设和本选题涉及主要内容 二、研究方法 三、基本架构第二章 对重商主义以前产权问题论述的考察与重商主义的产权思想 第一节 关于重商主义以前经济论述及其产权思想的考察 一、历史视角 二、经济学史视角 三、重商主义前产权思想考察简评 第二节 重商主义的产权思想 一、货币与财富财产权利 二、货币流通权益与实现增长 三、国家干预与财富收益权 四、私产财产、公有财产与财产保护 第三节 对重商主义产权思想的简要总结与评述第三章 主要古典经济学家的产权思想 第一节 威廉.配第 一、所有权保障程度与财产价值 二、保护发明权 三、土地和房屋所有权保障 四、简要评述 第二节 重农学派 一、财富及其相关的产权思想 二、人及人与人之间的财产关系 三、所有权保护 四、简要评述 第三节 亚当.斯密 一、财富 二、人的假设、劳动力产权与财产权 三、股份公司两权分离和委托—代理关系 四、简要评述 第四节 让.巴蒂斯特.萨伊 一、劳动力产权与人口问题 二、财产权利的性质 三、产权的政府干预与保护 四、简要评述 第五节 麦克库洛赫 一、财富、劳动与占有权 二、财产的保护与安全 三、财产权利与资本积累、财富增长 四、简要评述 第六节 约翰.穆勒 一、重商主义的批判与财富概念的阐述 二、论财产所有制 三、土地所有权的设置与限制条件 四、遗赠权和继承权与所有权滥用 五、简要评述 第七节 古典经济学对产权思想的主要贡献第四章 主要新古典经济学家的产权思想 第一节 马歇尔的经济学原理与产权思想 一、非纯经济研究方法与人的假设 二、制度变迁：自然不能飞跃 三、财货、财富与产权 四、劳动力产权 五、土地财产权利 六、简要评述 第二节 克拉克的财富分配理论与财产权思想 一、分配论与动态经济学 二、分配与财产权 三、劳动力产权 四、产权利益驱动下的配置资源作用 五、简要评述 第三节 新古典经济学对产权思想的主要贡献第五章 近代制度经济学家的产权思想 第一节 凡勃伦的有闲阶级论与财产权思想 一、有闲阶级 二、制度与有闲阶级对制度演进的阻滞作用 三、有闲阶级制度与所有制 四、简要评述 第二节 康芒斯有关产权的近代制度经济学理论 一、经济学是所有权的经济学 二、人的基本假设 三、交易的产权实质 四、货币交易中的产权问题 五、财产权利及其保护 六、信用与财产权利 七、简要评述 第三节 近代制度经济学对产权思想的主要贡献第六章 产权思想与中国的产权改革 第一节 传统产权制度与政府行为分析 一、西方产权思想史中有关财产权利与政府职能的思想 二、苏联型经济制度下的产权制度和无限政府 三、1979年之前中国产权制度与政府行为 四、进一步的讨论 第二节 改革开放以来中国国有产权制度变迁与政府行为 一、西方产权思想史中有关产权制度及其变迁的论述和思想 二、中国国有产权制度变迁过程 三、中国政府主导型国有产权制度变迁的政府行为 四、进一步的讨论 第三节 产权制度变迁与市场化、经济增长的实证研究 一、产权制度变迁与市场化、经济增长的统计分析 二、产权制度变迁与市场化、经济增长的协整分析 三、中国国有产权制度变迁的成效与问题 四、进一步的讨论 第四节 国有企业所有者“缺位”及其“委托—代理”关系 一、西方产权思想史中有关两权分离和委托—代理的思想 二、目前国有企业所有者“缺位”和委托—代理问题 三、进一步改革的思路 第五节 土地产权思想与土地产权制度改革 一、古典经济学和新古典经济学中的土地产权思想 二、目前土地产权制度主要问题 三、进一步改革的思路第七章 产权思想与中国的金融改革 第一节 资本的产权性质及其对金融改革的启示 一、关于资本范畴的认识和探索 二、资本起源与一般性质 三、资本的产权性质 四、资本的性质演进对金融改革的启示 第二节 产权思想、产权制度与金融改革发展 一、西方产权思想史中有关金融产权的思想 二、产权制度与金融改革、金融发展、金融危机 第三节 “好银行”的金融改革 一、以商业银行为主线的金融改革进程 二、“好银行”的金融改革 三、中国不良金融股权的形成及其特点 四、“债转股”金融股权的主要问题 五、对策建议 第四节 “坏银行”的金融改革 一、“坏银行”的突出问题——道德风险 二、前人关于“坏银行”道德风险的研究 三、道德风险研究新视角——产权制度 四、现有金融产权制度缺陷与道德风险生成 五、简要结论第八章 产权思想史的阶段论与结束语 第一节 产权思想史的阶段划分及其特点 一、萌芽阶段及其特点 二、形成阶段及其特点 三、发展阶段及其特点 第二节 结束语 一、本书产权思想考察与现实借鉴的关系 二、简要结论 三、主要创新之处与不足人名中英文对照表参考文献后记
第七节 古典经济学对产权思想的主要贡献 以亚当·斯密为代表的主要古典经济学家的产权思想——这一时期处于产权思想漫长的、渐进的形成阶段，主要贡献如下： （一）人的行为假设：认为人是利己的和理性的；人既是自私的人，又是社会的人；而结合成社会的人们，应该服从自然秩序并具有相应的自然权利，“每一个人的自然权利是和结合成社会的人对于最有利秩序的可能最好的法的确实遵守程度而成比例地伸展的”；并认为人对自身利益的追求与最终达到社会富裕是一致的。 （二）对财富的认识：批评了重商主义和重农学派狭隘的财富观，财富不等同于货币或土地生产物，也不局限于这些财富形式；财富不应包括人的自身；财富从有形的扩展到无形的领域；认为财富的所有权性质是财富得以存在的必要条件，“只有财产是权利和现实的东西的场合下，生产的泉源即土地、资本和劳动才能发挥其最大生产力。” （三）产权性质与功能：将财产权利视同自然规律的自然法则；追求资本的利润最大化是财产所有者对财产的收益权极大化的必然要求；财产权包括占有、使用和让渡权；认为财产权应该视财产创造者的福利所必要的条件为转移，这实际上在某种程度上发现了财产权利的一种极为重要的功能——激励功能；财产权利的剩余索取权性质是财富发挥最大作用的动力源泉，认为财富的自由的使用权和处置权不可或缺，从而拓展了产权权利人对财产权利带来的剩余的索取权；地租是使用土地而支付给地主阶级的代价，实际上揭示的是地租与土地所有权的关系；认识到土地所有权的排他性，但错误地认为动产不具有排他性；认为产权制度具有中性性质，产权制度不是用来专门保护有产的或无产的等特定阶层；指出了股份公司所有者和经营、监督者之间存在着信息、激励和责任的不对称问题，这实际上就是公司制下委托－代理的典型问题。
《西方产权思想史研究：兼论中国的产权改革与金融改革》特点： 运用学说史和历史分析方法较系统地梳理科斯以前500年西方产权思想。 从产权视角重新审视西方经典经济学著作并评价经典作家的地位和贡献。 以进化科学角度阐述西方产权思想演进阶段、上溯和下迄年代及阶段特点。 采用比较分析方法探讨前苏联、东欧与中国的产权制度变迁和政府行为。 通过数理、统计和计量方法研究拉美、亚洲新兴市场国家产权制度与金融发展，以及中国经济与金融领域的若干产权改革问题。
