美国证券法上的民事责任与民事诉讼
2003-7-1
法律出版社
黄振中
356
299000
无
美国是目前世界上证券立法最发达、最完善的国家，在证券法上的民事责任和民事诉讼制度方面积累了比较丰富的立法和实践经验。据统计，在20世纪90年代中期，美国全国各地由私人在联邦法院和州法院提出的证券民事诉讼案件每年就有300件左右，1995年至1998年四年间，法院判决（包括经法院批准的和解方案）的证券欺诈赔偿额（包括美国证监会命令违法行为人“吐出”的非法利益）就高达65亿多美元。证券监管法律就像魔术师的变术在两种情境间闪来闪去，有时魔鬼似地诡秘难解，有时又骇人般地平淡无奇。更无奈，证券监管法律又是建立在法律专业学生感到陌生而又玄虚的商业和经济概念上。美国人学习研究美国证券监管法律尚感如此艰难，可以想象，一个中国学人在学习研究美国证券监管法律过程中，在研究美国证券法上的民事责任和民事诉讼时，由于政治制度、经济环境、文化背景的差异，又会品味到什么样的酸甜苦辣。
黄振中，河南省汝州人，北京市德恒律师事务所律师，获得广州外国语学院英语系文学学士学位，中国人民大学法学院刑法学硕士学位，对外经济贸易大学法学院国际经济法学博士学位，具有国际商务师资格和全国企业法律顾问资格，英国皇家特许裁员协会会员，中国国际经济贸易调
引言第一章 美国的证券法律体系与民事责任概说 第一节 证券法律体系 一、证券基本法律规范及其配套规则 二、证券辅助法律规范 三、各州的证券法 四、法院判例 五、与证券民事诉讼有关的其他实体法和程序法 第二节 证券法上的民事责任基本分类 一、证券法上的违约民事责任和证券法上的侵权民事责任 二、证券法上的普通法欺诈损害赔偿责任和衡平法解约责任 三、证券法上的明示民事责任和证券法上的默示民事责任 四、证券法上的实际履行救济责任和证券法上的替代性救济责任 五、由证监会提起民事诉讼的民事责任和由私人提起民事诉讼的民事责任 六、证券发行市场的民事责任和证券交易市场的民事责任 第三节 证券法上的一般民事责任构成 一、证券法上的民事责任主体 二、证券法上的民事责任主观过错 三、证券法上的民事责任客观方面 第四节 普通法欺诈损害赔偿责任与衡平法解约责任构成简析 一、普通法上的欺诈损害赔偿责任 二、衡平法上的解约责任第二章 美国证券法上的民事责任基点--证券 第一节 证券的法定定义与法院审判实践中对证券的定义 一、证券的法定定义 二、法院在审判实践中对证券的定义 第二节 证券定义的代表性判例与证券认定标准 一、美国证监会诉赫威公司案与投资合同标准 二、雷维斯诉安永案与“家族相像”标准 第三节 “除非上下文中另有规定”与美国国会的立法意图 一、关于“除非上下文中另有规定”的分析 二、国会的立法意图第三章 美国证券法上的民事责任核心——信息披露义务第四章 违反《证券法》第5章州际商业和邮递禁令与第12章（a）条1款规定的民事责任第五章 《证券法》第11章注册申请表瑕疵的民事责任第六章 第12章（a）条2款证券销售人对重大不实说明或遗漏的民事责任第七章 《证券法》第17章的原则性反欺诈规定与美国诉纳夫林案第八章 《规则10b-5》与默示私法救济概述第九章 《规则10b-5》诉讼的客观要件——相关性第十章 《规则10b-5》诉讼中的损害赔偿、相关费用与诉讼时效第十一章 《规则10b-5》与内幕交易民事诉讼第十二章 《规则10b-5》与违反积极披露义务和不当管理的民事诉讼第十三章 委托投票书征集的虚假陈述民事责任第十四章 控制人责任附录
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