中国资本市场法制发展报告2006
2007-10
法律出版社
桂敏杰 编
935
1000000
本《报告》总结了2006年我国资本市场法制建设的主要成果，并力图反映我国资本市场法制发展的整体状况、发展水平和所处阶段。《报告》内容主要分为七个部分； 第一部分为重要文献，主要收录了2006年资本市场法制建设的重要文献资料。 第二部分为领导讲话，主要收录了有关领导在2006年关于资本市场染缸建设的重要讲话。 第三部分为法律法规，主要收录了2006年分布的与资本市场发展相关的法律法规。 第四部分为执法实践。 第五部分为中国证监会派出机构的法制建设工作。 第六部分为市场自律组织及相关机构的法制建设。 第七部分为法律意见书选编。
第一部分 重要文献 坚持不懈加强资本市场法治建设第二部分 领导讲话 成思危副委员长在《公司法》、《证券法》（修订）实施一周年座谈会上的讲话 华建敏国务委员在行政复议工作座谈会上的讲话 尚福林主席在全国证券期货监管工作会议上的讲话 尚福林主席在证监会新一届行政处罚委员会成立仪式上的讲话 尚福林主席在《公司法》、《证券法》（修订）实施一周年座谈会上的讲话 范福春副主席在上市公司《刑法修正案（六）》座谈会上的讲话 范福春副主席在《上市公司收购管理办法》培训班上的讲话 屠光绍副主席在贯彻落实《证券登记结算管理办法》座谈会上的讲话 屠光绍副主席在中小企业融资论坛上的讲话 李小雪书记在证券监管系统新会计准则实施问题与对策研讨会上的讲话 李小雪书记在2006年度会计师事务所执行证券业务培训会上的讲话 桂敏杰副主席关于《证券法》修订的谈话 桂敏杰副主席在第11届亚大区域投资基金年会上的致辞 庄心一副主席在浙江调研时的讲话 庄心一副主席在证券公司综合治理工作座谈会上的总结讲话 姚刚主席助理关于证券发行和保荐工作的讲话 刘新华主席助理接受中央电视台资本市场对外开放五周年采访的讲话 姜洋主席助理在《财经》年会上的讲话 耿亮理事长在《公司法》、《证券法》（修订）实施一周年座谈会上的讲话 陈东征理事长在《公司法》、《证券法》（修订）实施一周年座谈会上的讲话第三部分 法律法规 一、法律 中华人民共和国刑法修正案（六） 中华人民共和国企业破产法 中华人民共和国合伙企业法 中华人民共和国反洗钱法 全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国银行业监督管理法》的决定 二、行政法规、法规性文件 中华人民共和国外资银行管理条例 国务院办公厅转发国资委《关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见》的通知 国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 三、中国证监会规章 冻结、查封实施办法 证券登记结算管理办法 上市公司证券发行管理办法 发行审核委员会办法 首次公开发行股票并上市管理办法 证券市场禁入规定 证券公司风险控制指标管理办法 上市公司收购管理办法 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 证券发行与承销管理办法 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 关于外国投资者并购境内企业的规定 国债承销团成员资格审批办法 四、其他部委发布的与资本市场相关的部门规章 企业会计准则——基本准则 关于外商投资举办投资性公司的补充规定 中央企业投资监督管理暂行办法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 中华人民共和国外资银行管理条例实施细则 ……第四部分 执法实践第五部分 派出机构法制工作第六部分 市场自律组织及相关机构法制建设第七部分 法律意见书选编后记
对于资本市场，人们更多关注的往往是股价的涨与跌，指数的高与低，交易的盈与亏，融资的多与少等，而较少注意这些经济现象背后的法律制度和法治建设。事实上，市场与法治是一对孪生姊妹，资本市场的发展须臾离不开法治。如果说市场经济是法治经济，那么，资本市场就是法治市场。 作为商品经济发展到一定阶段的产物，资本市场是一种比较高级的市场形态，社会财富高度集中，财产关系错综复杂，市场主体之间的利益既相冲突又相依存。资本市场中发生的情况和问题的事态急、牵涉广、变化快、风险大，可能影响经济和社会发展的全局。资本市场对于法治建设有着内在的动力和渴求，完善的立法、有效的执法以及公正的司法，是资本市场有序运行的基础和前提。考察世界上不同国家和地区资本市场的发展历史与现状，我们不难看出，在资本市场的建立、发展中，法治的意义和作用常常以非常直接的方式表现出来。市场的地位需要依法巩固，市场的体系需要依法构建；市场的行为需要依法规范，市场的创新需要依法确认；市场的秩序需要依法维护，市场的风险有赖于法律的有效防范和化解；更为重要的是，法治可以为市场的信心提供最为可靠和稳定的支撑。离开法治，资本市场的秩序和理性将是不可想象的。 我国资本市场正处于新兴加转轨的重要发展时期，法治建设的任务非常繁重，法治建设的意义尤为重大。无论是处理改革发展中出现的各种新情况，还是妥善解决各种历史遗留的老问题，都要求必须有与其相适应的法律制度和法律机制，都必须有充分的法律依据和有效的法律手段。要发展我国资本市场，必须走法治的道路，这是大家在总结资本市场发展的经验教训之后，收获的重要体会，形成的基本共识。 从一定意义上说，我国资本市场的发展历史，也是我国资本市场法律制度从无到有，从少到多，从简单到系统的演进历程，重视和加强法治建设，历来是资本市场改革与发展的重中之重。十多年来，我国资本市场法制建设取得了明显的成就，逐渐摸索出了一条适应资本市场发展需要，符合资本市场规律要求，有中国特色的资本市场法治建设道路，为资本市场健康稳定发展发挥了非常重要的作用。
