现代银行业监管前沿问题研究
2010-1
中国金融
阎庆民
在应对华尔街金融风暴和全球金融危机的重要时刻，《现代银行业监管
前沿问题研究》系统地回顾和整理了银行业监管理论，将西方经济学的管理
理论与银行业监管管理论融为一体，并且与中国监管实际相结合，在充分考
虑本国国情的基础上，提出了一个新的监管理论框架。
《现代银行业监管前沿问题研究》由阎庆民所著。
阎庆民，中国银监会上海监管局局长。经济学博士、管理学博士。研究员，教授。曾任中国人民银行银行一司副司长(正局级)、中国银监会银行监管一部主任、党委组织部部长兼人事部主任。现在被聘为中国人民大学等五所高校兼职教授，已发表百余篇学术论文，出版专著5本。现特聘为中国金融学会常务理事、享受国务院特殊津贴专家，中国金融四十人论坛成员，十一届全国政协委员、十届全国青联常委。
第一部分 美国金融危机与全球金融监管改革第一章 次贷危机暴露的金融监管问题与改进方案 第一节 金融监管体系问题 第二节 金融监管规则问题 第三节 改进方案的整体说明 第四节 各国具体的监管改革措施和蓝图 第五节 金融监管发展趋势说明第二章 金融风险管理暴露出的问题及改进措施 第一节 从战略层面对风险管理在次贷危机中暴露问题的分析 第二节从战术层面分析风险管理在次贷危机中暴露的问题 第三节 评述第三章 次贷危机下公允价值计量之争的研究 第一节 反方论点 第二节 正方论点 第三节 未来发展趋势 第二部分 银行监管的合理性与理论定位第四章 监管体系面临的挑战与监管理论的发展线索 第一节 金融创新对金融监管体系的冲击 第二节 金融自由化对金融监管体系的冲击 第三节 金融全球化对金融监管体系的冲击 第四节 监管理论的基本发展线索第五章 银行监管的规范分析方法 第一节 规范分析方法的特点及其地位 第二节 公共选择分析方法（从监管有效论到监管失灵论和监管俘获论） 第三节 动态博弈方法第六章 银行监管的实证政治制度方法 第一节 作为一种制度安排的监管的两重功能 第二节 监管制度设计的原则——监管的利益目标协调论与激励相容论 第三节 监管的交易费用理论 第四节 监管的不完全合约理论 第五节 监管的政治交易费用理论 第六节 减少交易费用的制度设计方法 第七节 实证政治制度方法运用的案例 第三部分 监管的方法（监管体系理论和机构安排理论）第七章 金融监管“目标—体制安排”的理论基础 第一节 传统的机构型监管理论 第二节 功能型监管理论 第三节 目标型监管理论 第四节 发展的趋势第八章 金融监管机构安排的理论基础 第一节 分业监管（单一监管）理论概述 第二节 并表监管+分业监管理论 第三节 伞形监管理论 第四节 统一监管理论 第五节 solo-plus监管（部分统一监管—部分分业监管）第九章 监管手段理论 第一节 政府监管还是市场纪律 第二节 宏观监管还是微观监管 第三节 监管机构：统一还是分立 第四节 市场导向型监管理论 第五节 资本监管理论及其发展 第四部分 中国银行业监管问题的前沿研究第十章 中国银行业监管体系内部的矛盾与冲突 第一节 中国银行业监管定位的实证制度分析 第二节 中国银行业监管体系的内部矛盾与冲突：实证分析 第三节 监管体系的优化与再设计第十一章 银行业产权制度、公司治理与审慎监管 第一节 银行业产权制度与监管模式的辩证关系 第二节 银行业公司治理与监管模式 第三节 银行业公司治理困境与外部监管介入 第四节 中国银行业产权制度与监管模式的形成与发展第十二章 中国银行业控股公司的发展与监管 第一节 银行控股公司框架内金融混业经营的优势和风险机制 第二节 我国银行控股公司的发展与风险特性 第三节 严格性监管到弹性监管——我国银行控股公司的监管框架设计第十三章 巴塞尔新资本协议与中国监管理念和方法的导向性调整 第一节 巴塞尔资本协议与国际银行业的监管思想 第二节 巴塞尔新资本协议的监管创新及其特点 第三节 巴塞尔新资本协议在监管实践中的缺陷 第四节 巴塞尔新资本协议与中国的可适性研究
