中国证券史
2009-11
中国金融出版社
马庆泉、吴清 主编
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中国证券史肇始于近代，在旧中国也曾有过一定的发展。中华人民共和国成立以后，证券市场之突飞猛进的发展，在港台地区，时间大致从上世纪60年代开始，而在大陆，则是自改革开放以后。20世纪80年代后期，随着中国经济体制改革的重点从农村转向城市，中国大陆证券市场的幼苗在改革开放的雨露春风中重新破土而出，以沪深两个证券交易所成立为标志，中国大陆证券史正式揭开了它的新生命史的光辉篇章。 本书是1978-1998年20年间中国证券史的简要描述，对改革开放以来的中国证券业的发展作了科学的划分，对每一期间的发展历程和事件都有详细的概述，可谓中国证券业发展的全集。
第一部分 恢复和起步时期(1978～1990年) 绪论 恢复和起步时期证券市场概述 第一章 恢复和起步时期的证券发行市场 第一节 债券发行市场 第二节 股票发行市场 第三节 投资基金发行 第二章 恢复和起步时期的证券流通市场 第一节 债券流通市场 第二节 股票流通市场 第三章 证券经营机构的发展 第一节 证券兼营机构的产生和发展 第二节 早期的证券专营机构——证券公司 第三节 其他证券服务机构的发展 第四章 早期的证券市场监管 第一节 早期全国证券市场监管及其特征 第二节 上海证券市场监管 第三节 深圳证券市场监管 第四节 证券发行、交易及证券经营机构的早期监管 第五章 早期的证券法规建设 第一节 早期的证券法规 第二节 各地的证券法规 第三节 《中华人民共和国国库券条例》 第四节 《企业债券管理暂行条例》和《关于加强股票债券管理的通知》 第六章 证券交易所的筹备和建立 第一节 上海证券交易所 第二节 深圳证券交易所 第三节 STAQ系统的开通第二部分 加快发展时期(1991～1996年) 绪论 历史背景中的几个重要特征 第七章 1991～1996年的股票市场 第一节 一级市场股票的供不应求 第二节 二级市场股指的大起大落 第三节 股票期货的滥觞——认股权证 第八章 1991～1996年的债券市场 第一节 国债市场品种的多样化 第二节 金融债券、企业债券和国际债券 第三节 早期的可转换公司债券 第九章 “老基金”市场和涉外基金 第一节 “老基金”发行市场 第二节 “老基金”交易市场 第三节 涉外基金的发行 第四节 早期的基金管理机构 第十章 证券交易场所的建设与发展 第一节 证券交易所的成长与全面发展 第二节 STFAQ系统和NET系统 第三节 各地的证券交易中心 第十一章 证券经营机构的发展 第一节 1991～1993年证券经营机构发展的基本脉络 第二节 1994～1995年的证券经营机构 第三节 1996年的证券经营机构 第十二章 证券服务机构的发展 第一节 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构 第二节 证券投资咨询公司、证券信息公司和证券评估公司 第十三章 证券类报刊体系的形成 第一节 证券类报刊的产生 第二节 主要证券类报刊介绍 第十四章 证券法律法规体系的初步形成 第一节 《股票发行与交易管理暂行条例》和《企业债券管理条例》 第二节 《中华人民共和国公司法》与证券市场 第三节 部门规章的相继出台 第十五章 我国证券监管机构的建立和完善 第一节 证券监管机构成立前后的相关宏观政策背景 第二节 国务院证券委和中国证监会的成立 第三节 国务院证券委和中国证监会的机构变革 第四节 地方证券监管部门的成立 第五节 证券自律管理的产生和发展 第十六章 上市公司和股票市场的监管 第一节 上市公司的规范 第二节 国有资产的保护和国有股管理 第三节 A股公司的职工股及送配股的相关制度 第四节 B股、H股等外资股监管制度的建立 第五节 上市公司信息披露逐步细化 第六节 股票发行方式的演变及相关政策 第七节 股票二级市场的监管 第十七章 债券和基金市场的监管 第一节 债券市场的管理和“327事件”的查处 第二节 基金市场的监管 第十八章 证券公司及其从业人员监管制度的建立 第一节 证券公司的监管 第二节 从业人员的监管 第十九章 若干违规事件的查处 第一节 对“原野事件”、“宝延事件”等的处理 第二节 对1991～1996年发生的其他违规事件的处理第三部分 规范调整时期(1997～1998年) 绪论 1997～1998年证券市场的总体特征 第二十章 1997～1998年的股票发行和交易 第一节 股票发行市场 第二节 股票交易市场 第二十一章 1997—1998年的债券市场 第一节 国债的发行 第二节 国债的交易 第三节 企业债券、金融债券、国际债券和可转换公司债券的发行与交易 第二十二章 1997～1998年的证券交易场所 第一节 证券交易所的制度建设进一步完善 第二节 NET系统的改组与非法股票交易和证券交易中心的清理 第三节 证券交易所交易制度与其他管理制度 第二十三章 1997～1998年的证券经营机构、服务机构和基金公司 第一节 券商重组、新设和中外合资证券经营机构 第二节 证券经营机构业务的拓展 第三节 证券服务机构的发展 第四节 基金管理公司的发展 第二十四章 集中统一监管体系的形成 第一节 集中统一监管体系形成的背景 第二节 国务院证券委的撤销和中国证监会职能的强化 第二十五章 1997～1998年上市公司的监管 第一节 上市公司的规范措施 第二节 几项股票发行政策 第三节 信息披露的监管 第四节 对上市公司违规的监管和处罚 第二十六章 1997～1998年对证券经营机构及证券服务机构的监管 第一节 证券经营机构的监管 第二节 其他中介服务机构的监管 第二十七章 1997～1998年基金、债券和外资股的监管 第一节 证券投资基金的监管 第二节 国债、企业债券、可转换债券的监管 第三节 外资股的监管 第二十八章 1997～1998年若干重要的证券法律法规 第一节 《可转换公司债券管理暂行办法》 第二节 《证券投资基金管理暂行办法》 第二十九章 《证券法》的颁布 第一节 《证券法》制定的背景和过程 第二节 《证券法》的基本原则 第三节 《证券法》的主要内容 第四节 《证券法》颁布的意义附录 中国证券市场大事记(1978～1998年)编后记
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