国际金融中心历史变迁与功能演进研究
2011-6
中国金融出版社
余秀荣
233
国际金融中心是在跨国界或地区的范围内发挥金融资源聚集与辐射功能的中心城市。国际金融资源聚集功能和跨国界金融辐射功能是国际金融中心的核心功能。金融辐射功能的实现形态，往往表现为一般的金融功能或其变异。
按照世界经济史上的大事以及世界经济的发展阶段，本书把国际金融中心发展史划分为五个阶段：农业经济时代晚期国际金融中心的萌芽，商业革命时代国际金融中心的初步发展，工业化早期国际金融中心的成形，工业化成熟期国际金融中心由成熟走向分化以及后工业化时代国际金融中心多元化格局的形成。重点分析了国际金融中心在不同的经济金融阶段是如何形成和发挥作用的。线索是随着国际金融中心的变迁，国际金融中心功能也在不断地演进。历史上每一次金融中心的漂移，都是基于国际金融中心功能变化跟不上经济发展变化的需要而衰落，新的国际金融中心正是为迎合经济发展需要的新功能而诞生和发展。
绪论
1 国际金融中心及国际金融中心功能的内涵
1.1 国际金融中心的内涵
1.1.1 功能视角下国际金融中心的含义
1.1.2 金融聚集
1.1.3 金融辐射
1.1.4 金融聚集与金融辐射的关系及其转化
1.2 国际金融中心功能的内涵
1.2.1 功能、金融功能和金融中心的功能
1.2.2 国际金融中心的功能
1.2.3 国际金融中心功能层次
2 国际金融中心的历史变迁
2.1 农业经济时代晚期国际金融中心的萌芽
2.1.1 金融业的萌芽
2.1.2 佛罗伦萨与布鲁日：国际金融中心的萌芽
2.2 商业革命时代国际金融中心的初步发展
2.2.1 商业革命和金融革命
2.2.2 安特卫普与阿姆斯特丹：国际金融中心的雏形
2.3 工业化早期国际金融中心的形成
2.3.1 金融业黄金发展期和金融体系初步形成
2.3.2 伦敦：国际金融中心成形
2.4 工业化成熟时代国际金融中心由成熟走向分化
2.4.1 金融业大发展
2.4.2 纽约国际金融中心：国际金融中心的成熟
2.4.3 离岸金融中心崛起：国际金融中心的分化
2.5 后工业化时代国际金融中心多元化格局的形成
2.5.1 传统金融向现代金融的转变
2.5.2 世界性国际金融中心的竞争与发展
2.5.3 区域性国际金融中心的竞争与发展
2.5.4 离岸金融中心的发展及其分化
3 国际金融中心变迁中的功能演进
3.1 国际金融中心功能演进的路径
3.1.1 金融聚集功能的扩展与提升
3.1.2 金融辐射功能的扩展与提升
3.2 国际金融中心功能演进的动因
3.2.1 世界经济体系的内在需求
3.2.2 科学技术进步的推动
3.2.3 市场环境的改变
3.3 国际金融中心功能演进的实现途径
3.3.1 金融创新
3.3.2 制度供给
4 国际金融中心功能实现机制分析
4.1 金融聚集功能实现机制分析
4.1.1 金融聚集功能实现的机制
4.1.2 金融聚集功能实现的必要条件
4.2 金融辐射功能实现的机制分析
4.2.1 金融辐射功能实现的机制
4.2.2 金融辐射功能实现的必要条件
4.3 国际金融中心功能实现的效应
4.3.1 对世界经济的影响
4.3.2 对不同国家和地区的影响
5 从功能角度对我国国际金融中心区位选择的分析
5.1 上海、北京、深圳的国际金融中心之争
5.1.1 上海建设国际金融中心是我国的一项国家战略
5.1.2 北京提出建立国际上有影响力的金融中心
5.1.3 深圳提出建立有特色的金融中心
5.2 金融聚集功能实现条件的比较分析
5.2.1 经济实力比较
5.2.2 地理位置优势比较
5.2.3 金融资源聚集密度比较
5.3 上海是中国国际金融中心的最佳区位选择
6 推动中国国际金融中心建设的政策建议
6.1 重新认识上海建设国际金融中心的战略地位
6.2 根本举措在于功能建设
6.2.1 增强金融聚集功能
6.2.2 提升金融辐射功能
6.3 我国国际金融中心功能实现的最终目标
结束语
参考文献
致谢
我国要在国际市场赢得主动权需要建立国际金融中心。我国实行改革开放以来，经济快速增长，已经成为世界第三大经济体和第二大贸易国，成为正在和平崛起的经济大国、“金砖四国”之一。但我国经济发展却受到来自能源供应方面的制约，我国许多重要战略物资的国际交易都极易受到国际投资力量的冲击，“中国买什么，什么就贵”，给国家造成了重大损失。究其原因，就是我国没有具备一定的国际影响力的能源、原材料定价中心，不能主动组织和参与相应市场交易，只能被动接受由他国制定的价格。这一点在期货市场表现得尤为明显。因此，我国要在国际市场赢得主动权就必须拥有自己的国际金融中心，只有这样才能在国际交易中变被动交易为主动交易，变单纯的市场参与者为市场组织者和监管者，变价格的接受者为价格的制定者，也才有可能拥有自己对大宗战略物资的定价权，从而提高我国在全球资源配置中的地位。 巩固我国改革开放的成果需要建立国际金融中心。过去十几年，中国是全球经济增长速度最快的国家，中国经济增长成果的集中表现为净资本的积累。然而，像许多发展中国家一样，由于自己没有发达的金融市场和具备国际影响力的国际金融中心，中国这些净资本却大量输出，主要投资于长期美国国债。这些投资不仅收益率低，而且随着美元贬值和美国金融风暴的爆发，大量投资损失很大，令人痛心。与此同时，由于金融市场落后，国内资金不能够得到充分利用，中国还得从国外引进大量资本，让这些资本投资到高回报的行业，导致一些优质国有企业在中国经济增长过程中获得的巨大收益被海外投资者拿去。因此，中国必须立足于建立自己的国际金融中心，打造良好的投资和融资平台，保护和巩固国民经济发展的成果。 维护我国金融自主权和金融安全需要建立自己的国际金融中心。当前的国际定价权之争正在从商品领域扩大到金融领域。自2001年5月7日香港交易所正式推出摩根士丹利中国外资自由投资指数期货以来，境外机构已经抢先一步推出中国股指类金融衍生产品。境外机构抢注中国金融期货，不仅导致我国金融资源和交易税费的流失，更严重的是，这可能导致中国股市的本土资产定价权受限，造成中国金融自主权的丧失。
模式