法律制度与金融发展
2008-12
经济科学出版社
陈国进 等著
267
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法律制度与金融发展的关系是现代金融研究中最活跃的领域之一，在这方面已经出版了一系列重要的研究成果，但本书作者认为存在两方面的欠缺：第一，国际上这一领域的研究主要采用基于国别数据的国际比较的实证方法，但大部分都没有包括中国的数据，中国是世界上经济发展最快的国家之一，缺少中国的数据所得出的结论是不全面的。第二，以往对“中国之谜”只是做出了推测性的结论，并没有进一步的严谨的理论和实证分析；而且研究是静态的，并没有反映中国在法律制度建设和执法效率提高上取得的进步。 本书采用中国的案例，综合运用理论建模和实证分析方法，系统研究了我国法律制度和金融发展之间的关系，以及公司治理、市场竞争机制、声誉机制、长期关系对法律机制的辅助和替代作用，弥补了国内学术界这一研究领域的不足；同时，也丰富和发展了国际学术界法与金融理论，对我国法律制度的建设和金融改革都具有重要的现实意义。
陈国进，男，1966年生。厦门大学经济学（金融学）博士，日本东京大学经济学（金融学）博士后，王亚南经济研究院和经济学院金融学教授、博士生导师，王亚南经济研究院副院长，教育部“新世纪优秀人才”，中国国际金融学会理事。曾获“中国金融国际年会” （CICF）最佳论文奖（2007年）和“china nnarice Review”最佳论文奖。主持完成多项国家社科基金和教育部人文社科基地重大项目研究。目前从事的研究领域有公司金融、金融计量经济学和金融风险管理。
第1章 法律环境与金融发展：理论和国际比较 第1节 法律起源与投资者保护 第2节 法律环境与金融中介发展 第3节 法律环境与证券市场发展 第4节 法与金融的其他理论成果 第5节 中国法律环境与金融发展：国际比较 第6节 本章小结 参考文献第2章 我国的法律环境、金融发展和经济增长：实证分析 第1节 法制、金融发展和经济增长：基于我国省际面板数据分析 第2节 小股东法律保护与股票市场发展：基于关联交易规制的实证分析 第3节 本章小结 附录2.1 附录2.2 参考文献第3章 证券市场执法和投资者保护效率 第1节 法律起源和投资者法律保护执行效率的差异性 第2节 执法激励和证券监管 第3节 我国上市公司违规违法处罚和投资者利益保护的实证分析 第4节 借鉴美国证券集团诉讼完善我国证券民事责任的诉讼制度 第5节 本章小结 参考文献第4章 境外上市和外部投资者保护：理论和基于H股的证据 第1节 境外上市动机与溢出效应的理论基础 第2节 我国境外上市溢出效应研究一以A+H交叉上市为例 第3节 本章小结 参考文献第5章 控制权私利、公司治理与投资者法律保护 第1节 控制权私利和投资者法律保护 第2节 公司所有权、控制权和投资者利益保护：认识的演进 第3节 大股东控制权的实现方式 第4节 金字塔型股权结构下控股股东的掏空和支持行为分析 第5节 本章小结 参考文献第6章 政府治理机制与投资者法律保护 第1节 投资者保护的政治经济学分析 第2节 双重侵权和外部投资者保护：一个理论模型 第3节 所有权集中度对政府官员侵权约束的实证分析 第4节 国有股股权结构与上市公司的违法违规行为 第5节 本章小结 附录 参考文献第7章 市场竞争、声誉机制、长期关系和金融发展 第1节 公司治理、产品市场竞争和企业绩效 第2节 声誉机制、公司治理和上市公司违法违规行为分析 第3节 长期关系和中小企业融资 第4节 本章小结参考文献
第1章 法律环境与金融发展：理论和国际比较 20世纪80年代以来内生经济增长理论的形成和发展，使我们能够在主流经济增长理论的框架中讨论金融制度对经济增长的促进机制。从微观经济学的角度看，建立在博弈论和信息经济学基础上的微观金融理论的形成和发展，为我们打开了金融制度对经济增长贡献机制的分析之门。金融制度通过便利风险交易和风险共担、减少信息获得和信息处理成本，强化企业监督和企业控制等基本功能，降低金融交易的信息成本，最终达到促进经济增长的目的。既然发展良好的金融体系会加速经济的增长，从而促进社会福利的提高，那么我们可以利用哪些法律、政策、监管措施来完善金融体系的运行，从而促进经济的增长呢？ 第1节 法律起源与投资者保护 一、法律起源与投资者法律保护差异的国际比较 （一）理论背景 莫迪里安尼和米勒（Modigliani and Miller，简称MM，1958）的传统金融理论认为，各类证券是通过未来所能获取的现金流来工分的。
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