(2011年)证劵市场基础知识历年真题及全真模拟
2010-11
经济科学
《中国证券业从业资格考试轻松过关系列》编委会 编
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证券业从业资格证书是进入银行或者非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门等相关行业的必备证书，所有证券业从业人员都要求具备该证书，做到持证上岗。因此，参加证券业从业资格考试，取得从业资格证书是从事证券行业的第一道关口，是进入该行业的准入证。 目前，证券业从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，也是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。全国统一组织、统一考试时间、统一考试大纲、统一考试命题、统一合格标准，通常每年举行四次考试，并全部采用网上报名，统一采取闭卷、计算机考试方式进行，证书由中国证券业协会颁发，考试成绩永久保留，并在全国范围内有效。由于该考试的真题不对外公开发布，试题也是从题库中随机抽取的，即使是同场次的考生，试题也不一定完全相同。因此，对于即将参加证券业从业资格考试的考生来说，想寻求一套完整的考试真题非常困难。为了帮助广大考生做好考前复习，达到更好的备考效果，我们不仅为广大考生汇编了5套真题，而且还特邀多位曾经从事证券业从业资格考试命题研究的权威专家，联合历届考生，对考试的命题规律和考试特点进行了精心的分析和研究，并严格按照考试大纲的要求，编辑了6套实战模拟题，结集出版了《中国证券业从业资格考试轻松过关系列》。 《中国证券业从业资格考试轻松过关系列》是华泉中天证券业从业资格考试命题研究中心的又一专心力作。通过复习这套用书，读者既可以体验真题的出题方式和难易程度，又可以进一步强化练习。
本书为“中国证券业从业资格考试轻松过关系列”之《证劵市场基础知识》，包括5套真题和6套模拟。5套真题答案准确详尽，重点突出，由专家级团队指点，一切为考生服务。6套模拟的组编追求形式和实质与正式考卷完全统一，即在题型、题量、各章节内容分布、考试时间、试题特点、试题难度、考点分布各方面力求与真题基本一致，使考生真正体验考试、预测考题，达到实战演练的效果。试题解析全面透彻，指出理论根源或直接指出其知识点，使考生能最有效地使用模拟试卷检验系统知识掌握情况、查漏补缺、把握重点、巩固所学、举一反三，让考生一目了然地感知证券业从业资格考试、驾驭证券业从业资格考试。
历年真题部分 2010年5月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题 2010年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题 2009年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题 2009年9月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题 2009年5月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题 2010年5月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案详解 2010年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案详解 2009年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案详解 2009年9月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案详解 2009年5月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案详解全真模拟部分 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（一） 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（二） 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（三） 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（四） 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（五） 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（六） 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（一）答案详解 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（二）答案详解 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（三）答案详解 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（四）答案详解 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（五）答案详解 《证券市场基础知识》全真模拟试卷（六）答案详解
21.【答案详解】ACD。根据我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人主要之一是持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 22.【答案详解】ABD。C项证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。 23.【答案详解】ABC。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义的有价证券即为资本证券。 24.【答案详解】ABCD。证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象。 25.【答案详解】CD。《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有59／6以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要务款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 26.【答案详解】ABCD。对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。 27.【答案详解】CD。金融衍生工具按交易场所可以分为两类：①交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具；②OTC交易的衍生工具，是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。 28.【答案详解】BD：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人通过签订基金契约的形式发生受益凭证而设立的一种基金。契约基金管理人必须依法按基金契约规定的上市公司家数和投资原则进行投资。 29.【答案详解】ABCD。基金份额持有人是证券投资基金当事人之一。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 30.【答案详解】AD。直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。 31.【答案详解】ABCD。金融期货与金融期权的区别包括：①基础资产不同；②交易者权利与义务的对称性不同；③履约保证不同；④现金流转不同；⑤盈亏特点不同；⑥套期保值的作用与效果不同。
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