审核案卷解疑释惑110题
2006-5
中国标准出版社
宋治民
207
国家认监委为调查了解认证机构贯彻实施《中华人民共和国认证认可条例》的情况，以及检查认证机构的工作质量和认证的有效性，曾经于2004年8月—10月组织实施了一次结认证机构认证档案的专项稽查活动。2005年10月，按照国务院进一步加强食品安全工作的精神，国家认监委又组织开展了一次认证机构档案专项稽查活动。 本书的问题解答以质量管理体系认证审核为主，兼顾其他认证审核 的共性要求，具有较强的实用性和可操作性。可供管理体系认证机构、国家注册审核员、内部审核员以及其他认证认可从业人员阅读和讨论，也可供对质量管理体系认证感兴趣的人员阅读参考，尤其是对准备参加CNAT面试的实习审核员会有实际的帮助。
第1章 审核员基本能力方面的问题 1 从审核案卷中的审核记录看，审核员的思路有哪些误区? 2 学校的产品是什么?是无形的教育服务，还是学生? 3 生产许可证制度与管理体系认证的概念及作用有何区别? 4 由于审核员的专业能力不足导致审核中出现问题的情况在审核案卷中都有哪些表现? 5 在审核案卷所附的审核计划中，是否发生过安排非专业审核员审核生产现场(车间)的情况? 6 审核案卷中所反映的审核组在文件评审时经常会出现哪些问题? 7 初次审核时，审核组对受审核方质量管理体系所覆盖的产品范围是否有界定不准确的情况发生? 8 企业营业执照上所明示的经营范围中不包括申请认证的产品，审核组发现这种情况后应如何处置? 9 审核案卷中有无审核员时间过少的典型案例? 10 审核组有无超范围审核的情况发生? 11 审核员有无抽取样本数量太少或抽取样本不合理的情况出现? 12 在以GB／T 19001—2000为准则的审核中，审核员有无丢三落四、不求甚解的问题出现? 13 认证机构要求审核员在出具不符合报告时，要事实描述清楚，判定条款准确，在此方面审核员有哪些具体的表现? 14 只有能够证实的信息方可作为审核证据，案卷中是否有将不能证实的，或者不充分的信息当作审核证据的情况发生? 15 认证机构在签发审核组委任书时，应选派与受审核方申请认证的产品相适应的专业审核员，但有无选派不当的情况发生? 16 有无因审核组长的工作存在疏忽而出现问题的情况?具体表现有哪些? 17 在审核的公正性方面存在哪些问题? 18 审核员在出具不符合报告时，应如何向受审核方提出“纠正”和／或“纠正措施”要求? 19 审核员在对纠正或纠正措施的效果进行验证和关闭不符合报告时，经常存在什么问题? 20 案卷中的文字表述或证据的提供是否出现过前后矛盾的现象? 21 受审核方申请认证的产品是需有生产许可证的产品，在尚未取得生产许可证的情况下，认证机构是否可以按受审核方的期望先进行质量管理体系审核? 22 在现场审核中，对受审核方所接受的第二方审核的结果，应不应该给予关注? 23 案卷中有无因字迹潦草而影响案卷审议正常进行的情况发生? 24 某审核案卷中的“四方、五法、一个改进”，是什么意思? 25 审核案卷中常见的错别字有哪些?第2章 审核“质量管理体系”要求时的问题 26 测量设备的外委校准／检定，应不应该算作是外包过程? 27 有的小型企业在审核中只能提供一张外包供方的营业执照复印件和一张没有什么实质内容的《供方评价表》，能说是对供方进行了有效的控制吗? 28 组织所编制的《主要制作过程作业指导书》1．1．3中规定：“产品需要折边的送外协加工”，但质量手册4．1中并没有对此外包过程进行识别，是否应该判定为不符合? 29 受审核方在质量手册中表述没有外包过程，但在审核中发现产品的热处理是外协的，这种外协是不是外包过程? ……第3章 审核“管理职责”要求时的问题第4章 审核“资源管理”要求时的问题第5章 审核“产品实现”要求时的问题第6章 审核“测量、分析和改进”要求时的问题附录 中华人民共和国强制检定的工作计量器具明细目录参考文献后记
本书对于提高内审员的认证审核知识很有帮助。书中的内容都是一些在实际外部审核过程中，外审员审核不当的例子，看完本书对于我这个对认证有一点了解又不太专业的人来说，帮助很大。
此书值得一书，有深度，适合审核员阅读！
绝大部分内容很好，具有针对性和指导意义。很少几个问题本人认为需商榷，但这也是很好的事情，毕竟本书提供了讨论的平台。非常值得阅读。
案例丰富典型，结合实践中遇到的问题深刻剖析，有利于实践中提高层次。
好书，很受启发。
写得非常好，作者很有责任感。在此向大家极力推荐。
很专业，很有见地。
不错,很实用.
没啥实际帮助
借鉴学习。
内容陈旧,书的纸质也不太好.