中国证券法与证券法律实务
2002-6
华夏出版社
姜廷松等著
《中国证券法与证券法律实务》内容注重理论联系实际，实用性极强，适合于证券发行者、证券中介机构、投资者以及法律、金融工作者参考、操作之用。我国的证券市场在筹集社会资金，优化资源配置，调整经济结构，转换企业机制，促进市场经济发展等方面都发挥了积极作用。《中国证券法与证券法律实务》以《证券法》、国家最新颁布的证券法规和证券法基本理论为依据，围绕证券市场运行过程中涉及的证券发行、证券上市、证券交易、信息披露、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券监督管理机构等问题做了系统阐述。《中国证券法与证券法律实务》特设一章分析了加入WTO对中国证券业的影响以及中国证券业面对机遇和挑战的应对之策。
前言1第1章 证券与证券法律制度概述1第一节 证券概述2第二节 我国的证券法律制度概述9第2章 证券发行法律制度17第一节 证券发行概述18第二节 股票发行法律制度25第三节 债券发行法律制度45第四节 证券承销法律制度54第3章 证券上市法律制度61第一节 证券上市概述62第二节 股票上市法律制度65第三节 债券上市法律制度79第4章 证券交易法律制度85第一节 证券交易概述86第二节 证券交易的程序规定90第三节 证券交易中的禁止性行为94第5章 上市公司收购法律制度105第一节 上市公司收购概述106第二节 上市公司的要约收购114第三节 上市公司的协议收购120第6章 证券交易所法律制度125第一节 证券交易所概述126第二节 证券交易所的设立与解散133第三节 证券交易所的交易规则138第四节 证券交易所的职责146第7章 证券公司法律制度157第一节 证券公司概述158第三节 证券公司的设立、变更与终止163第三节 证券公司的经营管理法律制度170第8章 证券服务机构法律制度179第一节 证券登记结算机构180第二节 证券投资咨询机构和资信评估机构186第三节 证券验证机构194第9章 证券监管法律制度201第一节 证券监管法律制度概述202第二节 政府集中统一的证券监管机构205第三节 证券业的自律监管组织211第10章 证券投资基金法律制度217第一节 证券投资基金概述218第二节 证券投资基金当事人222第三节 证券投资基金的运作230第四节 证券投资基金的信息披露239第11章 WTO与中国证券法律制度251第一节 WTO与中国证券法律制度概述252第二节 加入WTO对中国证券业的影响263第三节 加入WTO后中国证券业的对策268附录：中华人民共和国证券法275
版权页：证券交易所是指依法设立的，为证券的集中交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。我国《证券法》第95条规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。证券交易所的法律特征如下：证券交易所是法人。所谓法人，按照《民法通则》第36条的规定，是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人的民事权利能力和民事行为能力，从法人成立时产生，到法人终止时消灭。《证券法》规定证券交易所为法人，主要有两方面原因：一是证券交易所是一种组织，这种组织在市场经济条件下，从事相关民事活动，其从事民事活动必须符合《民法通则》的有关规定。按照《民法通则》的规定，从事民事活动的主体包括法人和自然人（公民）。证券交易所要进行民事活动，成为一种民事活动主体，需要能独立地享有民事权利和承担民事义务。因此法律赋予其民事主体的资格。二是规定证券交易所为法人，是世界一些国家证券立法的通常做法。比如，日本、韩国证券交易法就规定，证券交易所为法人。证券交易所是不以营利为目的的法人。法人组织有两类：一种是以营利为目的的企业法人；另一类是不以营利为目的的事业法人。前一类以营利为目的的法人组织，如我国公司法上的有限责任公司和股份有限公司，以追求利润最大化为其最终目的；后一类不以营利为目的，如事业机关法人，社会团体法人。我国证券法所规定的证券交易所没有采取公司制，即有限责任公司或股份有限公司的组织形式，只能采取会员制的形式。显然，它属于后一类法人。
《中国证券法与证券法律实务》是市场经济热门法律实务丛书之一。
