中国证券监督管理委员会年报
2011-7
中国财政经济出版社
中国证券监督管理委员会
139
2010年是我国“十一五规划”的收官之年，是中国资本市场成立二十周年，也是我国进入二十一世纪以来经济形势最复杂的一年。在过去的一年里，中国证监会继续不断完善中国资本市场基础建设，维护市场秩序和投资者特别是广大中小投资者的合法权益，进一步推动多层次资本市场体系的建设，增强市场活力，加强和改进证券期货市场的监管，不断提升中国资本市场服务国民经济的水平与能力。主要采取了如下监管政策和措施：第一，发挥资本市场的功能，促进经济发展方式转变。市场融资效率大幅提升，全年531家公司在A股市场融资10，275亿元，其中首发347家融资4，883亿元。积极推进并购重组，全年实施重大资产重组47项，交易金额1，338亿元。积极推进场外市场和债券市场建设，交易所债券市场交易规模和债券存量显著增长，全年成交7.6万亿元，同比增长88.6％。第二，科学研判形势，抓住时机推进市场改革创新。3月31日，融资融券业务试点稳妥启动，证券市场信用交易制度初步建立。4月16日，首只沪深300股指期货品种在中国金融期货交易所上市，市场总体运行平稳。进一步深化发行体制改革，完善询价过程中报价和配售约束机制，增强定价信息透明度，完善回拨和中止发行机制，市场约束明显增强，改革的市场化方向得到了广泛认同。
主席致辞
1.中国证监会介绍
1. 管理层
1.2 国际顾问委员会
1.3 经费来源
1.4 人力资源
1.5 法定监管职责
1.6 法定监管措施
1.7 证券监管架构
2.2010年中国资本市场概览
2. 股票发行
2.2 股票市场交易
2.3 交易所债券市场交易
2.4 权证交易
2.5 期货市场交易
2.6 机构投资者
2.7 中介服务机构
2.8 投资者教育
3.2010年重大监管政策和措施
3. 发挥资本市场功能，促进经济发展方式转变
3.2 科学研判形势，抓住时机推进市场改革创新
3.3 抓监管突出问题，深入开展防范和打击内幕交易活动
3.4 强化合规监管，推动市场主体规范发展
3.5 坚持依法治市，加强法制和透明度建设
3.6 强化期货监管，促进期货市场功能发挥
4.对外开放与跨境监管合作
4. 金融部门评估规划项目
4.2 稳步推动境外融资和国际板筹备
4.3 与港澳台地区证券市场的合作与联系
4.4 国际交流与跨境监管合作
附录
附录 2010年中国证券市场大事记
A1. 中国证监会颁布的部门规章
A1.2 中国证监会颁布的规范性文件
A1.3 重要事件
附录2 主要证券监管制度
A2. 证券法律框架
A2.2 证券发行及上市监管制度
A2.3 证券交易结算及市场监管制度
A2.4 上市公司监管制度
A2.5 证券公司监管制度
A2.6 基金监管制度
A2.7 期货市场与期货业监管制度
A2.8 会计和财务信息披露监管制度
A2.9 审计和资产评估监管制度
A2.10 证券执法制度
附录3 自律机构简介
A3. 上海证券交易所（上交所）
A3.2 深圳证券交易所（深交所）
A3.3 中国金融期货交易所（中金所）
A3.4 上海期货交易所（上期所）
A3.5 大连商品交易所（大商所）
A3.6 郑州商品交易所（郑商所）
A3.7 中国证券业协会（中证协）
……
附表
联系方式
后记
版权页：插图：法治是资本市场健康发展的基础和保障。中国资本市场的健康稳步发展，与近年来国家高度重视市场基础性制度建设，尤其是建立健全法律制度体系密不可分。中国证券法律法规体系分3个层次：第一，法律。法律由全国人民代表大会或其常务委员会制定，除《中华人民共和国宪法》外，在证券法律体系中，证券法律具有最高的法律效力。现行的证券法律包括《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）3部。令《证券法》为规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展而制定。该法对证券发行、交易和上市①信息披露、上市公司收购、禁止交易行为、证券交易所、证券公司和证券服务机构、证券登记结算公司、中国证券业协会和中国证监会，以及违反该法的法律责任等作出了规定。令《公司法》为规菹公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定。该法对公司的设立、合并、分立、增减资、公司治理和组织机构、公司股权转让、股份有限公司的股份发行、公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务以及违反该法的法律责任等作出了规定。上市公司是股票在证券交易场所上市交易的股份有限公司，投资者购买上市公司发行的股票、公司债券，依据《公司法》行使权利、履行义务。
《中国证券监督管理委员会年报》由中国财政经济出版社出版。
