证券投资基金
2011-6
中国财政经济出版社一
中国证券业协会 编
399
无
随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券业从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，对《证券市场基础知识》和《证券投资分析》中的一些基本概念、分类方法进行了校订，并对5本教材的内容进行协调，对同一内容的表述保持一致，同时根据不同教材的特点对同一内容的介绍各有侧重；第二，根据新公布的《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》对《证券投资分析》、《证券交易》及《证券市场基础知识》等书中的相关内容进行了调整，增加相关内容；第三，根据中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》及相关规则的调整，在《证券发行与承销》中修订了首次公开发行股票操作中的相关内容，增加了证券公司次级债发行的相关内容；第四，对《证券交易》中有关经纪业务的内容进行了调整，补充了证券公司证券自营业务投资范围的内容；第五，在《证券投资基金》中调整了基金评价等内容；第六，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。
第一章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式
第四节 证券投资基金的运作方式
第五节 证券投资基金的起源与发展
第六节 我国基金业的发展概况
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用
第二章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 保本基金
第七节 交易型开放式指数基金(ETF)
第八节 QDIl基金
第九节 基金评价与投资选择
第三章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金份额的登记
第四章 基金管理人
第一节 基金管理人概述
第二节 基金管理公司机构设置
第三节 基金投资运作管理
第四节 特定客户资产管理业务
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制
。第五章 基金托管人
第一节 基金托管人概述
第二节 机构设置与技术系统
第三节 基金财产保管
第四节 基金资金清算
第五节 基金会计复核
第六节 基金投资运作监督
第七节 基金托管人内部控制
第六章 基金的市场营销
第一节 基金营销概述
第二节 基金产品设计与定价
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务
第四节 基金销售机构的准入条件与职责
第五节 基金销售行为规范
第六节 证券投资基金销售业务信息管理
第七节 基金销售机构内部控制
第七章 基金的估值、费用与会计核算
第一节 基金资产估值
第二节 基金费用
第三节 基金会计核算
第四节 基金财务会计报告分析
第八章 基金利润分配与税收
第一节 基金利润
第二节 基金利润分配
第三节 基金税收
第九章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 我国基金信息披露制度体系
第三节 基金主要当事人的信息披露义务
第四节 基金募集信息披露
第五节 基金运作信息披露
第六节 基金临时信息披露
第七节 特殊基金品种的信息披露
第十章 基金监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和自律组织
第三节 基金服务机构监管
第四节 基金运作监管
第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管
第十一章 证券组合管理理论
第一节 证券组合管理概述
第二节 证券组合分析
第三节 资本资产定价模型
第四节 套利定价理论
第五节 有效市场假设理论及其运用
第六节 行为金融理论及其应用
第十二章 资产配置管理
第一节 资产配置管理概述
……
第十三章 股票投资组合管理
第十四章 债券投资组合管理
第十五章 基金绩效衡量
后记
第一章 证券投资基金概述 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金；根据运作方式的不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。 第一节 证券投资基金的概念与特点 一、证券投资基金的概念 证券投资基金（简称“基金”）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券等分散化组合投资。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。 每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募说明书。有关基金运作的各个方面，如基金的投资目标与理念、投资范围与对象、投资策略与限制、基金的发售与买卖、基金费用与收益分配等，都会在招募说明书中详细说明。基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。 ……
无
2011 证券从业资格考试教材-证券投资基金
不错~~
2011 证券从业资格考试教材-证券 -ok
正版图书，印刷质量和纸质都很良好，证券从业资格考试的必备教材！
这个没有什么好平价的╮(╯_╰)╭
考试教材
靠证券从业资格证必备图书阿!
证券从业考试必备，一定要读呀
证券从业必备教材，正在读，获益匪浅！
这课程很枯燥，但是操一本正版，还是多少能提起点兴趣的。毕竟有米芾练字的共同处。看完书还是会对中国证券市场有一定的了解的
质量不错，送货速度还可以。
证券考试需要的 书。希望其他读者，能顺利通过。
证券考试书
证券考试必看。
很有帮助的书，对加深证券知识的了解有很大帮助
教材还是买证券业协会自己编的好的说，印刷的不错
内容系统、全面。要考证券从业资格证书的读者首选辅导书。
从业必读，考试必备
这个是基金考试必看的教材。在网上买计划算有方便。
全书的结构设置较为合理，内容也是由浅入深，适合零基础的人学习，认真看完全书，考试还是可以通过的。
基金内容介绍详细
这次的书到的确实很快，我没有想到第二天一早就能到。内容么因为是教材，也没什么好说的。
书的质量挺好的 至于内容 还不错 考试用书都差不多
正版，考试的不二之选。内容详细、与之前的书本有所改动。
正常的考试教材，无所谓好坏，只要是考试就得看的书。
基本概念讲得比较清楚 考试需要配合做题才行
因为之前在另外一个网订购考试书籍一批，足足等待两个星期之久，结果还没有等到。结果马上作出非常正确的选择，在当当网购买了，而当当网的服务非常好的，不仅下单之后有专人跟我确定，还有售后服务跟踪工作，以后无论在私人还是单位订书，我都会选择当当网。
考试教材用书，正版，包装不错。
正版教材应付考试~
是考试教材，值得看
考试教材，看了外行都能过，算不错。
有帮助，考试教材，正版。
书不错呢，老板和新版的内容没什么区别
书很好，就是有些内容看不懂哟，呜呜~~~~
速度蛮快的，书的质量和内容都很好。
这本书的内容非常的多,要多花时间看,最好在看完后做做历年真题,然后针对自己不太熟悉的部分再看一遍书
作为考试用书,本书可谓中规中居.
是我对基金有了很深的认识
纸张质量不错，内容也详细
质量过关，内容充实
大概翻了一下，里面内容还挺丰富，包装封皮都很棒，绝对正版
很有用的一本书，内容很实用
质量挺好的，应该是正版，还没来得及仔细看内容呢
虽然是正版 但纸质不够光滑 内容很好 是新版 有点贵哦
前段时间忙与考试没有及时评分，就是考试要用。书质量好送货速度也很快。不错。
书不错，准备考试，加油！
发货速度很快，书很不错，已经在看了，对考试很有帮助的！推荐！
挺好的，希望能顺利通过考试。一直在当当买书，很全，而且价格优惠，谢谢送货师傅。
这门考试已经过了，一定要买正版书
质量非常好的正版好书
复习考试就靠这个书
好久没买正价书了。应该是正版，纸张厚度，清晰度都很好，希望考试前看完
官方正版教材
当当应该是第一次网上开卖的
唯一遗憾是当当的送货速度没****快
留着考试
不错，不过考试有一门没过- -！
考试前一周买的，做了一周，三门过了两门，也就是及格了
这本书是为了考试才买的，当当提供的服务非常棒，送货及时而且包装很厚实，避免了路上的磕碰，比书店便宜的不是一丁半点，太实惠了
作为考试辅导用书非常实用
为了考试，买。。。
考试用书，纸质不错
非常好，给朋友买的考试用书。非常好，给朋友买的考试用书。
看完了这本书，考试终于过了！
准备六月份的考试用书，很好~
6月份要考试，现在买正好合适。
好好学习一下，争取6月份考试通过嘞~！
考试提纲背一下，具体理解 就好了。
考试制定用书，这里便宜。
很期待这本书，考试必用
希望亲爱的考出好成绩
还没看完,考试过级就靠它了啊！
工具书，要考试没赶上折扣
应付考试没问题
要考试的同学必买
质量很好，正品，已经通过考试
这是好书，考试都从里面出题。
不用多说，考试必备。
印刷很好，虽然是正版书籍，不过纸张的手感一般，有点糙手的感觉。考试必备用书啦，也没什么特别的感觉了~
书很好，送货速度比我以前在当当订书的速度快了很多，不到一个星期就到货了。
很棒的学习教材
物有所值,为指定教材,很实用.
没得说，就是这个指定教材啦
很好的教材...
指定教材 好好看吧
不错，挺好的，教材嘛
教材都是一样的，价格便宜些当然好
教材编写很好，考资格证值得一看！
标准教材，实用。
教材质量不错！
一直用的教材～非常实用～
实用性书籍，参考教材
一直坚持买正版学习教材~
正版教材可以，帮同事买的
2011版的教材还没出怎么也展示有货，害我空喜一场
需要的朋友买就可以了，教科书没有什么好坏之分，重要的是能考过就好！
物流是先从北京仓库调仓到上海再发货，所以速度稍微有些慢，下单后3天到货。到手后翻了一下，书本身没问题，纸质什么的一看就是正版，但搞笑的是居然发现自己买错了，赶紧联系客服退货。客服反映很快，提交申请大概才一个小时就给了答复，上门退货。今天快递大哥上门把书收走了，钱也当场就退了。当当的售后真不错，下次一定会再来。
地址写错了。。不过送书的快递态度很好，改了地址隔天就送来了。
评价有点晚了 来买2012版的剩下两门才评.很好,感谢当当,书是正版的
没办法，必须要买啊
正版，速度快，便宜，以后买书就当当了，专业！
当当的书很全，很专业！
帮同志买的专业书，书很好。
好像我把收货日期填错了= =
速度很快 质量也很好 是我需要的书 我还再帮同事买的
我需要的书，是正品，不错，好评的哟
这是我第一次在网上买书，朋友推荐的当当，整个过程我感觉很舒服，唯一有一点，我不知道售前，售中和售后的联系方式和沟通方式，到现在还没找到（我指的是网上的联系方式和网下的联系方式），有可能的话请给我邮箱发一封关于如何找到联系方式的邮件，可以吗？
书很新！很好！