2013证券从业资格考试讲义、真题、预测三合一 证券交易

2012-11  

中国财政经济出版社一  

证券业从业资格考试研究中心 编  

200  

416000  

　　事业单位是国家为了社会公益目的，以增进社会福利，满足社会文化、教育、科技、卫生等方面需要，提供各种社会服务为主要宗旨的社会组织。目前，事业单位考试已经成为继公务员考试后的又一热门考试。　　面对激烈的竞争，考生要想取得好成绩，在众多应试者中脱颖而出，除了要具备认真踏实的学习态度、坚定的信念和顽强的毅力之外，找到适合自己的辅导资料、构建自己的知识体系显得尤为重要。华图教育一直致力于为追求公职梦想的广大考生提供图书辅导资料和考前培训，“编写一流教材，开办一流培训”是每位华图人的孜孜追求。作为公务员考试图书领域的佼佼者，华图秉承“诚信为根，质量为本”的工作理念，依据山东事业单位最新的考试大纲和国家机关对事业单位工作人员能力和素质的要求，组织一线名师在深入研究山东省事业单位招聘考试特性的基础上，编写了本套事业单位考试用书，以为备考山东事业单位考试的考生奉献我们的绵薄之力。　　……

　　《华图·2013证券业从业资格考试·讲义、真题、预测三合一：证券交易》全书涵盖了考试大纲列出的全部内容，知识全面且重点突出；并收录2012年最新考试真题，配有专家精准解析。通过真题把握考试的侧重点，帮助考生了解考试的题型、题量及难度，在复习的过程中做到有的放矢，科学备考。
　　《华图·2013证券业从业资格考试·讲义、真题、预测三合一：证券交易》以“科学、实用、简洁”为理念，无论是讲解部分还是试题部分，在体例、版式、栏目和内容设计上，都力图做到科学、实用。
　　证券业从业资格考试全部为客观题，包括单项选择题、多项选择题和判断题，具有题量大、单题分值小的特点，因此需要记忆的知识点非常多。“考前复习指导”能快速帮助考生抓住要点，理清思路，提高备考效率。
　　各章预测试题结合历年考试试题和2012年最新考试大纲，精选重要知识点，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的最大化。

第一篇 知识精讲及命题预测
第一章 证券交易概述
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
本章经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第二章 证券交易程序
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节 证券交易程序概述
第二节 证券账户和证券托管
第三节 委托买卖
第四节 竟价与成交
第五节 交易结算
本章经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第三章 特别交易事项及其监管
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节 特别交易规定与交易事项
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
本章经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第四章 证券经纪业务
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节 证券经纪业务概述
第二节 证券经纪业务的营运管理
第三节 证券经纪业务的营销管理
第四节 证券经纪业务的风险及其防范
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任
本章经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第五章 经纪业务相关实务
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节 股票网上发行
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作
第四节 代办股份转让
第五节 期货交易的中间介绍
本章经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第六章 证券自营业务
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节 证券自营业务的含义与特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的禁止行为
……
第二篇 历年真题及名师详解
附录

　　网上竞价发行除具有网上发行的前述优点之外，还具有市场性和连续性的优点。但网上竞价发行也存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。　　②网上定价发行。新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。　　自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。按规定，新股发行采用现金申购制度。　　2006年9月，中国证监会公布并开始实施《证券发行与承销管理办法》。按照该办法的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价也分为初步询价和累计投标询价。　　二、股票上网发行资金申购程序　　（一）基本规定　　①申购单位及上限。上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1%o，且不得超过9999.9 万股。深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。　　②申购次数。除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托（深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。新股申购一经确认，不得撤销。　　③申购配号。对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。　　④资金交收。结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。　　（二）操作流程　　深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日；上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，但根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。因此，下面说明申购咨金冻结3个交易日的流程。　　……

　　《华图·2013证券业从业资格考试·讲义、真题、预测三合一：证券交易》依据最新证券业从业资格考试大纲编写。　　讲义——紧扣教材和大纲，抓住重点，逐层记忆；　　真题——最新历年真题，名师详解，点拨到位；　　预测——海量预测试题，考点全面，命中率高。

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考证书非常好。。

没看就考了，这次应该过不了，不过下次再考就不用再买书了

内容要点清晰，很不错，还配有习题

很好，很好，推荐

还不错。。。值得一买

很快，好，神速

如题、不解释、

赞一个~大致看了下内容，很详细，希望对通过考试有帮助~赞

还不错，讲的挺浓缩，例题少了点。

纸质还不错，送货的速度也很快的

不错，发货很快，谢谢！

很不错的一本书，每次购书都很愉快

有考点内容精析，历年经典真题和预测的测试题，很实用。对学习很有帮助。

一直很信赖华图考试用书，很有实用性

其实不如买真题

书看了下。觉得挺好的。

很好很好。，，，，。

非常满意，服务很好。

不错，之前自己用过，这次是帮舍友买的

正在看 结合教材 重点就更清晰了 希望能过吧

从印刷质量来看像是正品，暂时看了一章，还不错

书挺好的，快递也挺快，希望可以考个好成绩！！！

朋友说不错！！

还没开始做题，但是买过同类型的，感觉还不错

三本书都很好， 还会买的呃

书不错，就是是邮局的快递，还要自己去拿，好麻烦

书不错，比原来的内容精炼很多。

都买多次了，我们都用的这个，物流也快

内容比较精炼，我选中这本书的目的就是因为该书有章节练习，挺好的。

很好的书，自己考试在用，已推荐给室友

内容很全面！书很好！

真的不错，讲义、真题、预测三合一，很详细，很全面，对你以一定很有帮助的

还没看，一本都不缺~~

有利于我将来的考试，非常感谢

实惠，很不错。

用过基础知识的，很好用，重点分等级标记了。

很实用，希望证券能过~

书本质量很好，我很满意！

虽然没有用过，但是希望能给我帮助！fighting!

归纳的细致！

三合一 不错 还有光盘 希望考试一次过！

书到了之后，大致翻了一下，觉得内容很不错，比想象的还要好，重点突出，需要重点掌握的内容用5个星标注出来了，需要熟悉的内容用3个星标注出来，方便重点把握记忆。附录里还包括考试大纲的主要内容，这样就不用上网下了。但是这本书明明说附赠模拟上机考试光盘，可是收到书的时候里面没有啊！！！

因为要考证券从业，然后教材又看不太进去，才买了这本，上面有讲义和真题，还不错

快递送货很快，书的纸质麻麻地，希望能通过复习此资料通过

到的时候书页都折了，基本上每次在当当买书都会有几本被折，纸比较糙，内容还行吧，不是很全

有光盘，学起来应该更好学

内容很有实际性，适合读法学和金融学的朋友读

讲义、真题、模拟题都有，适合备考

书很实用，重点分的很细。有利于复习。

没货还两天后才告诉我，我还急用的，还得重买，好郁闷的当时

书好轻，光盘也是随便放进去的，不好

安装光盘中的练习题后发现根本没有题。

太不负责任了，买了10本，只发5本，太不用心了，根本没办法阅读其他内容。

我一共买了卷子和答案 结果给我2份卷子 没有答案 叫我去网上找答案 卷子做2次吗

先下单、付款完毕再告知缺货，真无语

非常好，几乎必过

很详细，书不错

考试·讲义、真题