证券投资学
2010-9
经济管理出版社
李建华，郭晓玲 主编
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经过20年的发展，中国资本市场取得了长足的成效，社会对证券投资与证券管理类专门人才的需求日益加大。相应地，在高等院校，除了经济类、管理类专业的本科生普遍开设证券投资学课程以外，众多非经济管理类专业的本科生以及独立学院的本科生也开始大量选修《证券投资学》课程。当前，我国出版的《证券投资学》教材版本很多，内容安排各有特色，但是由于各类学生在基本素质、专业背景等方面的差异，要找一本合适的教材并不容易。基于此，我们邀请了几所高校长期在一线从事证券投资学本科课程教学的中青年教师，共同编写了这本《证券投资学》教材。 本书是在参考国内外大量同类教材的基础上，结合近几年我国证券市场与证券投资活动的最新发展编写而成的，适合于普通本科、独立学院的本科生使用，当然，也可以作为高职高专学生、证券从业人员和广大证券投资者学习参考之用。 本书在结构安排和内容设计上具有以下特点： 第一，突出案例教学的重要性。本书每章开篇均设计有一个生动的案例，通过案例分析以激发学生对相关内容的学习兴趣和主观能动性。 第二，突出基础性和实用性。本书在编写过程中，对于一些难度较大的理论模型的推导过程予以舍弃，注重对证券投资基本知识、基本方法和基本理论思想的把握。 第三，突出实践性。本书在内容的选择上，除了对相关理论和方法的介绍之外，增加了证券投资实验与实践的内容，以便学生通过模拟证券交易能更透彻地掌握证券投资的理论、方法与技巧。 本书分为13章。第一、二、三、四章为证券投资基础，主要介绍了证券投资工具、证券市场、证券投资的收益与风险等内容；第五、六、七、八章为证券投资实务，主要介绍了债券定价与风险分析、普通股估值、证券投资基本分析法和技术分析法等内容；第九、十、十一章为证券投资理论，主要介绍了投资组合理论、资产定价模型、有效市场理论的基本思想及其应用；第十二章单独介绍了衍生金融工具与风险管理的内容；第十三章为证券投资实验与实践指导，主要介绍了主流证券投资软件的功能与应用、常见证券模拟交易系统的使用以及证券投资风险控制的基本理念等内容。 本书由李建华、郭晓玲任主编并共同拟定写作大纲，李小华、林青任副主编。各章的编写分工如下：李建华（第一、十三章），郭晓玲（第三、四、五、六、九章），李建华、林青（第七、八章），李小华（第十、十一章），周玲（第二、十二章）。全书最后由李建华和郭晓玲共同总纂、修改完善并定稿。
本书是高等学校金融学、投资学、财务管理等专业核心课程教材。全书共分为13章。第1～4章为证券投资基础，主要介绍了证券投资工具、证券市场、收益与风险等内容；第5-8章为证券投资实务，主要介绍了债券与普通股的估值、基本分析法和技术分析法等内容；第9～11章为证券投资理论，主要介绍了投资组合理论、资产定价理论、有效市场理论的基本思想及其应用；第12章单独介绍了衍生金融工具及其风险管理的内容；第13章为教学实验与实践部分，主要介绍了主流证券投资软件的功能与应用、常见证券模拟交易系统的使用以及证券投资风险控制的基本理念等内容。 全书在结构安排和内容设计上以生动的案例为引导，以激发学生的学习兴趣和主观能动性，同时突出教材内容的基础性和实用性，强调理论与实务的紧密结合，具有基础性、时效性和实用性等特点。本教材是适应我国证券市场与证券投资活动的最新发展编写而成的，适合于普通高校、独立学院相关专业的本科生使用，也可以作为高职高专学生、证券从业人员和广大证券投资者学习参考之用。
李建华，1971年生，男，甘肃镇原人，中南财经政法大学金融学院副教授，投资学专业硕士生导师，投资系副主任。研究方向：证券投资理论与实践。主讲课程：“证券投资学”、“证券投资分析”、“投资学”等。担任国家级精品课程《投资学》主讲教师，主编《证券投资分析》、《证券投资实验教程》等教材。 郭晓玲，1976年生，女，湖北武汉人，武汉工程大学法商学院讲师。研究方向：投资理论与实践。主讲课程：“投资学”、“证券投资学”等。发表相关学术论文20余篇；曾多次获教学竞赛奖，教学经验丰富。李小华，1969年生，女，湖北武汉人，中南财经政法大学投资系教师，经济师、注册评估师、注册会计师。长期在企业从事财务工作，2000年开始从事高校教学工作，现担任中南财经政法大学武汉学院金融系教师。研究方向：证券投资。林青，1975年生，男，安徽金寨人，华中科技大学文华学院教师，证券金融实验室副主任。曾从事过3年国企和外企的财务工作，5年证券公司金融投资工作，善于证券的基本面分析和技术分析、股民及机构的心理分析。研究方向：金融投资。主讲课程：“证券投资”、“金融市场实务”、“货币银行学”、“房地产金融与投资”、“固定收益证券”等。
第一章 导论 第一节 认识投资 第二节 证券投资概述 第三节 证券投资决策流程第二章 证券投资工具 第一节 股票 第二节 债券 第三节 证券投资基金 第四节 衍生金融工具第三章 证券市场 第一节 证券市场概述 第二节 证券发行市场 第三节 证券交易市场第四章 证券投资的收益与风险 第一节 收益的含义与度量 第二节 风险的含义与度量 第三节 风险的来源与种类 第四节 收益与风险的关系第五章 债券定价与风险分析 第一节 债券收益率 第二节 债券估值与定价原理 第三节 债券久期与凸性 第四节 收益率曲线与利率期限结构理论第六章 普通股估值 第一节 股票价格与内在价值 第二节 红利贴现模型 第三节 市盈率模型 第四节 公司财务与自由现金流模型第七章 证券投资基本分析 第一节 基本分析概述 第二节 宏观分析 第三节 行业分析 第四节 公司分析第八章 证券投资技术分析 第一节 技术分析概述 第二节 技术分析的基础理论 第三节 K线图分析 第四节 趋势分析 第五节 形态分析 第六节 常用技术指标分析第九章 投资组合管理 第一节 投资组合概述 第二节 多元化与风险分散原理 第三节 最优投资组合的确定第十章 资产定价模型 第一节 资本资产定价模型 第二节 套利定价模型 第三节 组合的业绩评估第十一章 市场有效性与证券投资策略 第一节 有效市场假说 第二节 被动投资策略与主动投资策略 第三节 市场异象第十二章 衍生金融工具与风险管理 第一节 可转换债券 第二节 权证 第三节 金融期货与风险管理 第四节 金融期权与风险管理第十三章 证券投资实验与实践 第一节 证券投资分析与模拟交易系统的使用 第二节 常见的投资策略与风险控制技巧 第三节 证券投资模拟交易实验参考文献推荐网站
另外，从宏观角度看，投资还有益于社会和经济的发展。显然，投资可以促进个人财富的增长，也可以促进整个经济的更快发展和繁荣。比如，若投资提高了某个人养老基金的价值，退休后他就会有更多的收入可支配，生活水平也就会提高，这对整个经济来说也是有益的。此外，投资的过程有助于金融市场的创建，企业可以通过金融市场进行融资活动。这种功能也会促进经济增长与繁荣。、每种特定的投资工具都会给社会带来一些其他好处。比如股票，它为股东提供了一个监控公司管理层业绩的机制；政府债券对支付高比例所得税的个人有利，因为政府债券的利息收入一般免缴利息所得税。此外，政府债券还为一些耗资巨大的公共设施项目提供资金，如修建学校和公路等。二、投资的种类由于投资一词所包括的范围十分广泛，在实践中根据不同的投资方式与内容，投资有多种分类。（一）实体投资和金融投资①实体投资系对设备或建筑物等固定资产的购置以形成新的生产能力。其最终的结果是增加了社会物质财富和经济总量。这是对投资的经济学意义的解释。宏观经济学认为，总体上不能增加社会经济总量的行为都不能算做投资。实体投资除了具有上述广义投资的特点外，还具有以下自身的特点：①投资的购置对象主要是实物资产；②投资的过程是形成具有新的生产能力的实体资本；③投资的结果是通过运用新的生产能力获得增加的产品，在价值上表现为增加的社会经济总量。金融投资是指投资者为了获取收益而通过购买股票、债券、基金等金融资产等方式让渡资金使用权以获取收入的行为过程。在现代经济活动中，金融投资是实体投资的桥梁，两者密不可分。金融投资除了广义投资的特点外，还具有如下特点：①投资购置的主要对象是金融资产；②投资的过程仅仅表现为金融资产的交易过程；③投资的结果表现为金融资产价值的增减；④金融的初始投资表现为投资者将资金的使用权让渡给实物投资者，后续投资则表现为有价证券在投资者之间的相互买卖；⑤金融投资的交易过程大多数在特定的场所——交易所内集中进行交易。 本书主要讲述金融投资（证券投资）的基本内容和规律，而金融投资（证券投资）与实体投资具有不可分割的内在联系，因此，下面对两者的关系加以简要介绍。 实体投资与金融投资既具有不可分割的联系，又有着明显的区别。
我慢慢的喜欢当当，东西不错