跨国并购与专利保护
2010-9
曹阳 知识产权出版社 (2010-09出版)
曹阳
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跨国并购从属于国际投资的范畴。伴随着近代兴起的大规模海外贸易，最早进入工业化社会的西方发达国家利用各种资源的比较优势，逐步采取跨国投资办厂的外国直接投资方式，作为海外贸易的延伸。投资与贸易，相辅相成。20世纪初叶以来，以纽约证券交易所为代表的西方融资市场极大地扩展了跨国间接投资的渠道。战后的经济全球一体化逐步加快，使得外国直接和间接投资更是呈现蓬勃发展的态势。这为一浪高过一浪的跨国并购提供了强劲的动力。曹阳博士敏锐地捕捉到跨国并购中不可忽视的相关专利技术转移现象，试图探求专利制度、技术因素与跨国并购之间的关系及其一系列法律问题。1995年，我破格晋升教授后不久，曾赴美国从事有关国际贸易与知识产权的富布莱特基金研究课题。接着，为符合担任复旦大学较年轻博士生导师的资格，我以《当代国际经济关系中的技术因素及其法律问题》为题申请了同等学力（论文博士）的学位。从某种意义上，十多年后曹阳博士在我指导下完成的博士学位论文《跨国并购与专利保护》侧重于专利技术因素在跨国并购中的作用，比我的学位论文更进一步，体现了他的独特视角与务实立场，蕴涵了勇于创新的精神。我很高兴学生超越自己。曹阳博士毕业已两年了。欣闻他决定发表其学位论文，我觉得恰逢其时。2005年他选择这个题目时，国内学术界或实务界尚很少公开谈论我国企业采取跨国并购获取某些产业的关键专利技术。如今随着我国的奇瑞汽车公司对著名跨国汽车公司沃尔沃的部分并购等涉及专利技术的跨国并购引起全球产业界的瞩目，说这个主题已经、并将进一步成为显学也并不过分。
《跨国并购与专利保护》首先从专利制度、技术因素与跨国并购之间的关系出发，分析论证了跨国并购与专利保护之间的本质关系。同时，《跨国并购与专利保护》对跨国并购中与专利相关的审慎性调查、价值评估、税务安排以及反垄断控制等问题进行了分析，提出了许多有理论价值与实践价值的观点。《跨国并购与专利保护》对于如何跨国并购技术资产以及规避相关法律风险提出了有价值的建议，对于中国“走出去”在海外并购技术型企业具有重要的参考价值。 《跨国并购与专利保护》可供知识产权、企业管理以及经济领域的学习者、研究者以及实务工作者使用。
曹阳，四川仪陇人，复旦大学国际法专业博士，现为上海政法学院知识产权研究中心研究人员，执业律师。主要研究方向为国际贸易与知识产权法。所获奖学金及奖励主要有：贝克·麦肯思一复旦国际法奖学金、美迈斯法学奖学金，全国知识产权征文二等奖、浙江省法学会优秀法学成果三等奖、中国科技法协会优秀论文奖。曾获取全额奖学金赴澳门欧洲研究中心研习知识产权法。在《知识产权》《民商法论从》等杂志发表大量论文，其中多篇被人大复印资料转载。现承扭国家社科基金、上海市教委优秀青年教师基金等多项课题，参与国家知识产权局、上海市法学会、浙江省法学会等课题，参与中国科学院清洁能源中心、飞利浦中国投资有限公司等多项横向合作课题。
引言第一章 专利制度、技术因素与跨国并购第一节 专利制度是技术进步、跨国并购发展的推动力一、专利制度、技术进步与企业并购——历史的考察二、专利与跨国并购关系的实证分析——基于PCT数据的分析三、全球化背景下的专利制度、技术进步与跨国并购第二节 专利技术是跨国并购考量的重要因素一、专利技术与FDI学派跨国并购理论二、专利技术与企业并购的战略管理理论三、跨国并购中专利考量的实践四、跨国并购中的专利考量与政府管制本章小结第二章 跨国并购中的专利审慎性调查与评估第一节 跨国并购中与专利相关的审慎性调查一、专利审慎性调查概念二、专利审慎性调查步骤三、专利审慎性调查内容四、专利审慎性调查的具体运用第二节 跨国并购中的专利评估一、专利评估概述二、专利评估方法三、专利评估方法的具体实践本章小结第三章 跨国并购专利交易及其法律规制第一节 各主要国家专利制度及其对跨国并购交易的影响一、专利制度的趋同性二、专利制度趋同性对跨国并购专利交易的影响三、专利制度的差异性四、专利制度差异性对跨国并购专利交易的影响第二节 跨国并购中的专利许可一、跨国并购中专利许可安排二、跨国并购中专利许可类型三、跨国并购中专利许可战略与风险四、跨国专利许可第三节 专利的跨国收购一、专利跨国收购类型二、专利跨国收购模式与风险三、以专利技术为目标的股权收购四、跨国专利收购的法律适用第四节 跨国并购中专利交易的税负安排一、跨国专利交易的一般税负问题二、跨国专利交易的节税安排第五节 跨国并购专利交易的法律控制一、合同法律制度对专利交易的控制二、专利法律制度对专利交易的控制三、技术法规对专利交易的控制本章小结第四章 跨国并购中与专利相关的反垄断控制第一节 跨国并购中与专利相关的反垄断控制概述一、专利权与反垄断二、跨国并购中与专利相关的反垄断审查的具体目标第二节 跨国并购中专利许可行为的反垄断规制一、各国的知识产权许可指南二、专利许可与反垄断关系的理论分析三、专利许可反垄断分析的具体实践第三节 跨国并购中专利合并的反垄断规制一、各国控制与专利合并相关的反垄断审查法律制度二、跨国并购中专利合并反垄断审查步骤三、跨国并购中专利合并反垄断实质审查四、跨国并购中专利合并反垄断的救济第四节 跨国并购中的专利权扩张与反垄断审查一、跨国并购中的全球消费者福利二、专利权扩张与全球消费者福利三、专利国际利用反垄断机制的协调本章小结第五章 跨国并购的中国实践及专利问题第一节 外资并购中国企业的专利相关问题一、中国规制外资并购的一般规范二、中国规制外资并购所涉专利问题的相关规范三、中国企业在外资并购中应注意的相关专利问题四、外资并购在中国的实践——以徐工案为例第二节 中国企业海外并购专利相关问题一、中国企业海外并购专利相关问题的国内法规制二、中国企业海外并购专利相关问题的外国法规制三、中国企业海外并购的具体实践——以联想并购IBM的PC业务为例本章小结结论参考文献后记
插图：但是这里的“等同”不同于等同侵权中的“等同”，这里的“等同”是指结构、材料或动作的等同物，如果认定为等同物，那么这里的侵权就是直接侵权。专利等同侵权以技术手段、功能、效果实质相同为依据。在美国专利制度中还存在一种所谓的反向等同原则。根据该原则的规定，即使某一被控侵权产品直接落入到专利权利要求的保护范围，但如果能证明该产品从根本上得到某种改变，从而其以实质性不相同的方法获得了相同或近似的功能，该产品可能也没有侵权专利权人的权利。在判断等同侵权时，美国法院还发明了一种“假想权利要求”的方法。按照该方法，如果专利权人提出一个假想的权利要求，其范围完全覆盖被侵权产品，如果该权利要求以真实专利申请日以前的在先技术为基础，被美国专利商标局认定可以被授予专利，那么意味着在先技术并不能阻止等同原则的适用因而侵权可能发生。同时在判断等同侵权时，还需要考虑专利审查阶段的修改历史。美国最高法院认为：即使专利权利要求在专利审查期满被修改过，但是如果这种修改并没有表明放弃了争议中的等同，那么专利权人还是可以利用等同原则来证明专利侵权的。专利间接侵权是指行为人积极诱导或促使他人实施直接的专利侵权行为。美国专利法中的间接侵权行为主要包括辅助侵权以及引诱侵权等。
落下文章的最后一个字，已是深夜。万籁俱寂，只听见滴答的雨声，不知是不是因为完成了人生又一重要跋涉，这些声音显得平和，让人静思。对跨国并购相关知识产权问题的研究源于中国企业在应对跨国公司并购时的知识产权战略所出现的一系列问题以及中国企业在海外并购中所遭遇的知识产权困境。本书最初的题目是《跨国并购的知识产权问题研究》，在博士论文开题论证时，专家认为要在一篇博士论文中对跨国并购出现的所有知识产权问题进行阐释是不可能的，因而希望能对跨国并购中的知识产权的某一个问题进行深入探讨。鉴于专利技术对于国家的经济发展具有举足轻重的作用，而跨国并购的知识产权问题更多涉及专利技术的流转问题，因而笔者选择跨国并购的专利问题作为研究对象。希望能在今后的研究中补足跨国并购的商标以及著作权问题研究。本书的顺利完成最需要感谢的是我的导师张乃根教授。师从张老师学习国际贸易的知识产权法三年，最使我感动的是张老师的伟大人格魅力和严谨的治学风格。在这三年中，张老师从学习到生活都给予我非常多的关心，在此无以为谢。张老师从论文的选题、结构以及修改都付出了大量的心血。张老师不但对论文提出了非常重要的修改意见，而且在对论文的修改过程中细致人微，对论文的用词，甚至标点、参考文献等都进行了认真修改。感谢孙南申教授、陈治东教授、陈乃蔚教授和单晓光教授，谢谢他们为本书的修改提出的中肯意见。感谢我的妻子。过了而立之年的我仍有幸蜗居在复旦校园里，这归因于妻子的理解、宽容与无私奉献。
《跨国并购与专利保护》是由知识产权出版社出版的。
无论是逻辑还是文字都是上乘之作
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