专利质量指标研究
2013-1
知识产权出版社
万小丽
222
179000
全球范围内专利数量的急剧膨胀引起各国对专利质量的关注，人们意识到专利质量在不断下降。专利质量过低，不仅降低竞争力、遏制创新、引起众多的权利纠纷，还会增加社会成本、浪费社会资源。很多发达国家的专利战略已经从关注数量调整为提高质量，我国才刚刚进入重视专利质量的新阶段。重视专利质量离不开评价专利质量，而评价专利质量的核心又是专利质量指标问题。
首先，《专利质量指标研究》（作者：万小丽）将专利质量界定为专利技术对使用者形成竞争力的重要程度，为专利质量指标研究奠定基础。目前国内外对专利质量尚无统一定义。现有的专利质量定义要么只判断专利是否符合专利授权实质性条件，要么仅仅考虑法律效力、技术质量和经济效益中的某一个因素。本书认为，专利的本质是技术，专利技术的利用最终要转化成产品，能否使专利使用者具有竞争优势是检验专利技术质量的市场标准。
因此，本书从竞争力的角度对专利质量进行界定，使其兼具法律性、技术性和经济性，成为一个广义的、相对的概念。
其次，《专利质量指标研究》从理论上设置了专利质量指标，并对其进行效力验证。现有的专利质量指标纷繁复杂，本书从专利引证、专利维持、专利范围和其他方面四个角度系统地分析现有指标的含义、原理和效力，并对有缺陷的指标进行修正或重新设计，遴选出较为合理的指标，包括引用专利文献数量、引用非专利文献数量、自引科学论文数量、被引次数、科学关联度、技术循环周期、扩散指数、“授权后第8(5)年是否维持”、专利族大小或“是否存在专利族”、权利要求数量、技术覆盖范围和发明人数量。随后，本书选用中国获奖专利和中国在美国获得的专利作为样本，运用均值差异法对个别指标的效力进行验证，除去与专利质量关系不大的指标，然后运用逻辑回归分析方法从整体上验证剩余指标的效力，最终确认被引次数、权利要求数量和发明人数量三个有效指标。
最后，《专利质量指标研究》构建了专利质量指数模型，并用其进行专利质量评价实例分析。基于三个有效指标，本书首先用逻辑回归的标准回归系数作为指标权重，然后用固定效果法将指标原始数据转换成相对值，最后用线性加权综合法构建专利质量指数模型。该指数可以评价单项专利的质量和多项专利的整体质量，而且不受专利的授权年份和技术领域的影响；不仅可以横向或纵向地比较评价对象的专利质量差异，还可以判断评价对象的专利质量水平在系统中所处的相对位置。此外，本书还利用该模型进行了例证分析．结果显示该模型具有可适用性。
万小丽
女，1980年2月出生，四川江油人，法学学士、硕士，管理学博士，现任教于华南理工大学法学院知识产权学院。研究方向为知识产权管理、知识产权法，专注于专利领域。曾主持承担教育部人文社科青年基金项目和广东省软科学研究项目等4项课题，参与多项国家和省部级课题。在《管理世界》《科研管理》《科学学研究》《知识产权》、International
Review of Intellectual Property and Competition
Law等国内外期刊上发表论文23篇(其中一篇英文论文被SSCl收录)。2007年和2009年分别荣获武汉市和湖北省“科技进步奖”二等奖。
第一章 导论
第一节 研究目的和意义
第二节 国内外文献综述
一、国内研究现状及评述
二、国外研究现状及评述
第三节 研究内容和方法
一、研究内容
二、研究方法
第四节 主要创新
第二章 专利质量的界定
第一节 专利质量的重要性
一、专利质量的竞争力
二、专利质量低的危害
第二节 现有的专利质量定义
一、基于审查者的专利质量
二、基于使用者的专利质量
第三节 竞争力视角下的专利质量定义
一、专利质量的概念
二、专利质量的内涵
第四节 专利质量与专利价值的关系
第五节 本章小结
第三章 专利质量指标的设置
第一节 指标设置原则
第二节 专利引证指标
一、引文数量指标
二、被引次数指标
三、技术强度指标
四、技术渗透指标
第三节 专利维持指标
一、专利维持时间
二、专利维持率
第四节 专利范围指标
一、专利族大小
二、权利要求数量
三、技术覆盖范围
第五节 其他指标
一、发明人／申请人／受让人数量
二、专利异议／无效宣告请求／诉讼结果
三、发明专利比例
第六节 本章小结
第四章 专利质量指标的效力
第一节 样本选取与数据收集
一、中国获奖专利
二、中国在美国获得的专利
第二节 个别专利质量指标的效力
一、权利要求数量、技术覆盖范围与发明人数量
二、引用非专利文献数量、科学关联度与自引科学论文数量
三、扩散指数
四、专利族大小
第三节 整体专利质量指标的效力
一、变量描述
二、变量正态转化
三、相关分析
四、回归分析
第四节 本章小结
第五章 专利质量指数
第一节 专利质量指数构建
一、权重确定
二、指数构建
第二节 单项专利质量评价
一、样本选取
二、指标相对值
三、专利质量指数
第三节 多项专利质量评价
一、机构专利质量评价
二、区域专利质量评价
三、国家和地区专利质量评价
第四节 本章小结
第六章 结论与展望
一、研究结论
二、不足与展望
参考文献
跋
版权页： 插图： 如前所述，截至2010年年底，我国国内专利申请量超过600万件，国内专利授权量超过330万件。如果从数量上对我国专利活动进行评价，我国已经成为能与美国和日本相提并论的“专利大国”。然而专利数量上的强大并不表示专利实力的强大和整体科技实力的强大，我国专利创新性不高，技术含量小，核心技术匮乏，不具备技术和市场上的竞争优势，我国并非“专利强国”。在汽车、飞机、仪器仪表、信息、生物、新材料等“含金量”较高的技术领域中，我国授予的专利多为外国公司所拥有，其份额约占80％～90％。在手机领域，外国公司掌握核心技术，高昂的专利费用和接踵而来的专利诉讼成为我国企业发展的“桎梏”。国产手机、计算机、数控机床售价的20％～40％都支付给了国外专利权人。到2006年年底，我国企业已经向6c联盟支付了30亿元专利费。从DVD、彩电、摩托车，到数码相机、MP3芯片、汽车和电信设备，我国企业因专利诉讼支付的赔偿金额累计超过10亿美元。这些“血”的教训警示我们：没有专利质量，缺乏核心技术，就没有竞争力，就会被动挨打。 二、专利质量低的危害 （一）遏制创新 专利制度通过有限授权换取技术公开，以实现鼓励创新、促进科技发展的宗旨。专利质量低下，不仅不能鼓励创新，还会遏制创新。首先，低质量专利大量充斥社会，导致社会总体技术水平不高，创新基础差，创新速度慢。其次，低质量专利比较容易获取，刺激企业或个人大量申请，导致过多的人力和物力消耗于此，阻碍了具有重大社会价值的高端技术的研究与发展。最后。低质量专利还是他人进一步创新的绊脚石，使后来的研究者难以绕开，限制其即将授权专利的权利范围；结果，相当一部分投资人宁可撤出研发资金，转向其他领域。正因如此，IBM知识产权法律部副总裁及总监大卫•卡波斯指出，“专利应当只授予那些真正有创新意识的理念”，“专利质量只有提高了才能推动创新，达到专利立法的目的”。 （二）增加社会成本 专利质量低一方面引发较多的纠纷，增加诉讼成本，另一方还增加无谓的使用费。低质量专利大部分都是不当授权专利，很容易被“攻破”，增加了人们对其质疑的可能性；一旦出现利益冲突，利益相关者很容易提出异议（如欧洲专利制度设有授权后异议程序）或无效宣告请求。因此，法律纠纷增多，诉讼成本随之增加。但是并非所有的利益相关者都愿意主动“挑战”低质量专利，承担高昂的诉讼费，大部分宁愿缴纳使用费。正因如此。有些企业或个人专门申请或收集质量不高的专利，以侵权诉讼相威胁，迫使对方缴纳使用费或者直接获取侵权损害赔偿。这就是所谓的“专利怪客”，他们增加了使用者的负担。
《中国优秀博士论文•管理学:专利质量指标研究》以逻辑回归的标准回归系数为指标权重，用固定效果法将指标原始数据转换成相对值，用线性加权综合法构建专利质量指数模型，并进行实例分析，展示该模型的可适用性。
整理了目前关于专利质量的一些观点，以专利竞争为角度统筹了法律、技术和经济分析指标，价值一般。