中国上市公司控制权私利影响因素的理论与实践研究
2011-5
中国经济出版社
林朝南
161
随着公司治理研究的焦点由传统意义上的“股东——经理”之间的利益冲突向控股股东与中小股东之间代理问题的转移，控制权私利（PivateBenefitsofCorltrol，简称PBC）已成为公司金融和公司治理研究的焦点问题。《中国上市公司控制权私利影响因素的理论与实证研究》以我国上市公司的控制权私利（PBC）问题为研究对象，对中国上市公司的控制权私利水平进行测度，了解控制权私利的规模和主要特征，并在此基础上重点从公司特征层面和内部治理机制层面探讨控制权私利各主要决定因素的影响机理和影响程度，为进一步规范和完善我国上市公司的治理结构提供理论支持和政策建议。
林朝南，男，汉族，1975年生于福建德化。2007年毕业于重庆大学经济与工商管理学院，获管理学博士学位。在《中国管理科学》《经济科学》《管理科学学报》等杂志上发表论文10余篇。现为厦门大学会计系教师，主要研究领域包括会计、公司财务与公司治理等。
第1章 绪论1.1 研究问题的提出1.2 分析角度和研究思路1.2.1 本书的分析角度1.2.2 本书的研究思路1.3 特色与创新1.4 基本概念界定1.4.1 所有权（Ownership）1.4.2 控制权（ControlRights）1.4.3 控制权私利（PrivateBenefitsofControl，简称PBC）1.4.4 控股股东（ControllingShareholders）第2章 理论基础及文献综述2.1 理论基础2.1.1 企业的契约理论2.1.2 委托—代理理论2.1.3 控制权市场理论2.2 控制权私利的理论分析框架2.2.1 控制权私利概念的界定2.2.2 如何对控制权私利进行度量2.3 控制权私利的实证研究综述2.3.1 控制权私利的度量模型2.3.2 控制权私利的影响因素2.4 本章小结第3章 中国上市公司的制度背景分析3.1 中国上市公司的控制权特征3.1.1 中国上市公司的股权结构特征3.1.2 中国上市公司的控制权配置模式3.2 中国上市公司控制权市场的现状分析3.2.1 中国上市公司控制权转让方式概述3.2.2 中国上市公司控制权市场的特殊性3.3 中国上市公司中小投资者权益保护状况分析3.3.1 我国对投资者保护的法律制度还不健全3.3.2 我国证券监管体制有待进一步完善3.4 本章小结第4章 中国上市公司控制权私利的度量及其特征分析4.1 中国上市公司控制权私利（PBC）的度量4.1.1 控制权私利（PBC）度量模型的建立4.1.2 样本选取的依据和原则4.1.3 样本公司的基本特征分析4.2 中国上市公司控制权私利的总体特征分析4.2.1 控制权私利的估算结果4.2.2 控制权私利总体规模的比较分析4.3 本章小结第5章 行业特征与控制权私利：理论与证据5.1 引言及相关文献回顾5.1.1 引言5.1.2 相关文献回顾5.2 行业分类标准及样本的选取5.2.1 行业分类标准5.2.2 样本数据的选取5.3 实证研究设计5.3.1 控制权私利的度量模型5.3.2 研究步骤与方法5.4 实证研究结果5.4.1 控制权私利行业特征的描述性统计5.4.2 控制权私利的行业性差异检验5.4.3 控制权私利行业特征的回归结果分析5.5 本章小结第6章 公司特征因素与控制权私利：理论与证据6.1 引言及相关文献回顾6.1.1 引言6.1.2 相关文献回顾6.2 理论分析与研究假设6.2.1 公司特征因素与控制权私利6.2.2 股权交易特征因素与控制权私利6.3 实证研究设计6.3.1 控制权私利的度量模型6.3.2 样本数据的选取6.3.3 研究步骤与方法6.4 实证研究结果6.4.1 变量的描述性统计结果6.4.2 控制权私利公司特征的单因素分析6.4.3 控制权私利公司特征的多因素分析6.5 本章小结第7章 所有权安排与控制权私利：理论与证据7.1 引言7.2 理论分析与研究假设7.2.1 所有权结构比例与控制权私利7.2.2 所有权控制方式与控制权私利7.3 实证研究设计7.3.1 控制权私利的度量模型7.3.2 样本数据的选取7.3.3 研究步骤与方法7.4 实证研究结果.7.4.1 不同所有权特征下的控制权私利描述性统计和差异检验7.4.2 不同所有权控制方式下的所有权结构与控制权私利变动趋势分析7.4.3 所有权特征与控制权私利的回归结果分析7.5本章小结第8章 有关控制权私利问题的相关政策建议8.1 实证研究结论的几点启示8.1.1 控制权私利度量及特征的实证研究结论的启示8.1.2 行业特征因素实证研究结论的启示8.1.3 公司特征因素实证研究结论的启示8.1.4 所有权安排特征因素实证研究结论的启示8.2 完善上市公司治理的对策建议8.2.1 从产业层面提出的相关对策建议8.2.2 从公司特征层面提出的相关对策建议8.2.3 从公司治理结构层面提出的相关对策建议8.2.4 从公司外部治理环境层面提出的相关对策建议8.3 本章小结第9章 主要结论与局限性9.1 主要研究结论9.2 研究的局限性参考文献
《中国上市公司控制权私利影响因素的理论与实证研究》以我国上市公司的控制权私利（PBC）问题为研究对象。首先，通过构建适合中国资本市场特点的控制权私利度量模型，对中国上市公司的控制权私利水平进行测度，了解控制权私利的规模和主要特征；其次，在控制权私利度量的基础上，从产业特征层面和公司特征层面对我国上市公司控制权私利的影响因素进行研究。
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