经纪业欺诈
2004-1
上海译文出版社
斯通曼
329
潘宁
无
一直以来，关于投资问题，消费者们得到的纷至沓来的信息大多是溢美之词。确实，在超过65万名持证证券经纪人中，大多数是诚实敬业的，然而，只要其中的一位就可以让你一生的积蓄化为乌有。不管你信不信，确有证券经纪公司和经纪人故意对你隐瞒了他们的违规操作，使你蒙受损失。那么，你的经纪人到底是诚实可信的，还是根本就是一肚子坏水，你怎样才能识别？ 仅一小部分的受害的投资者意识到自己被欺诈了，而采取法律行动的则更少。在《经纪业欺诈——华尔街黑幕》一书里，证券欺诈案律师特蕾西·普赖德·斯通曼和证券欺诈案专家道格拉斯·J·舒尔茨向你揭开了证券业的面纱，让你知道如何保护自己的资产。在书中，你将学到： 经纪业内损害客户利益的最常用的手法以及识别它们的方法。 投资公司在损害投资者利益之后，怎样运用专业的伎俩和手段迫使投资者束手就范。 传统经纪公司和在线经纪公司都存在的利益冲突问题。 如何选择一位诚实的经纪人或顾问，为你防范风险。 如何评估你现任的的经纪人或经纪公司，以决定是否需要调整。 若你怀疑自己已遭经纪人或公司的欺诈，讨还损失应该采取的步骤。 通常，金融服务机构的专业人士会隐瞒经纪公司黑暗的一面，隐瞒他们推荐的投资产品的不利因素，至于你的帐户是如何管理的，以及你分内可履行的职责，他们向来只字不提。《经纪人欺诈》一书披露的秘密内幕可以提高你的洞察力，确保你成为一名更好的、同时也是投资经验更丰富的消费者。
特蕾西·普赖德·斯通曼（Tracy Pride Stoneman）是一名从事证券欺诈案的专业律师、讲师和作家，她拥有范得比尔特大学学士学位和德雷克大学荣誉法律学位。她曾担任过法官，是美国证券交易协会（NASD）和纽约证券交易所（NYSE）的仲裁律师公会的长期成员，现任该董事会董事。 道格拉斯·J·舒尔茨（Douglas J.Schulz），P.C. 投资证券咨询公司董事长，是一名注册投资顾问（RIA）及特许管理与实施的专业人士（CRCP）。他在证券经纪人行业跌打滚爬20多年，曾做过咨询师、顾问和专业证人。作为专业证人，他在众多的证券欺诈案中受到追捧。他的名字经常出现在头条金融新闻，以及全国范围的商务与法律出版物上。他同时还任美国证券交易商协会（NASD）和纽约证券交易所（NYSE）的仲裁员。
译者的话 前言 序 第一章 证券经纪业：秘而不宣的内幕 证券经纪人轻松赚得百万美元 金玉其外，败絮其中 窥视——戒备森严、繁文缛节的证券经纪业 犯罪有利可图 证券经纪公司为何不洁身自好——“矢口否认”综合征 SIPC-无效的安全带 第二章 利益冲突：公司的立场 识别冲突——我们指的是冲突，不是定罪 佣金、加价和手续费——多层糖霜的蛋糕 差价——隐形利润的核心，但与你无关 保证金——昂贵的双刃剑 证券经纪人的报酬和奖励——你为大奔驰买单 竞赛——你在斯普林菲尔德，你的经纪人在毛伊岛 分析师的研究报告——算命纸牌，读者的笑柄 第三章 证券经纪人是推销员 证券经纪人的资格——你的经纪人上过大学吗？ 证券经纪人排名——因你而夺魁 经纪人头衔——一毛钱一打 经纪人培训——销售，销售，销售 微笑与拔号——“生冷”电话的艺术 推销的讲稿——“再不赶快买就没了” 经纪人的账簿周转率——不是一顿美味的早餐 经纪人跳槽——一路跳到银行 第四章 合适性条例：经纪业违反频率最高的条例 确认合适性的ABC三步骤 常见的经纪公司的辩护 自主与非自主交易 第五章 交易伎俩：华尔街内幕 …… 第六章 监管机构：它们的立场到底在哪一方 第七章 经纪业的表格与文件：暗藏玄机的记事簿 第八章 在线交易：你是自愿吗？ 第九章 在线交易：到我网上来吧，蜘蛛对苍蝇说 第十章 水桶店与锅炉房 第十一章 发现违规：你怎么办 第十二章 纷繁的选择：识别庄家 第十三章 评估与选择经纪人 第十四章 特定投资产品与投资策略：基本常识 第十五章 自己的钱自己定 结束语 本书缩略词中英文对照表
投资者投资亏损虽然与经纪人并无必然联系，但不幸的事实表明，绝大多数的情况下，正是经纪人在其中捣鬼才致使投资者财产受损。个体投资者必要了解一下该行业的黑暗面，这样才能使自己的投资更稳定可靠。本书将为你揭开经纪业的面纱，让你学会如何保护好自己的财产，期望本书能为中国广大投资者提供一份投资防范指南，对中国证券机构能多起一些警示作用。
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