证券投资学
2008-7
立信会计出版社
邓威帝，方旭 著
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教育为社会服务。随着社会改革的深入发展，政治经济环境、社会文化环境都发生着日新月异的变化，这些变化给现代高等教育带来了机遇与挑战。现实告诉我们，象牙塔内填鸭式教育不可为也不可取，培养学生的综合素质是重中之重。 现代高等教育背景下的合格毕业生应该同时具备知识素质与技能素质。以前，学校教育一向注重培养学生的知识素质；对技能素质的培养则退居其次。近年来，随着高校的扩招和就业压力的日益增大，社会对人才的要求越来越客观与现实，动手能力与实践能力越来越成为人才招聘的重点。在人才需求这一金字塔上，高端的研究型人才仅仅是塔尖部分，而庞大的应用型人才构成了塔身和塔基。从社会需求来看，后者比前者明显更具有普遍的现实意义。 学生技能素质的培养涉及方方面面，教材的选择与使用是其中重要的一个方面。于老师，教材乃善事之利器；于学生，一本好的教材就是良师益友，有之则能事半功倍。因此，在编写教材上下一番工夫，不仅是应该的，而且是必要的。 非重点本科院校、独立学院、高职高专院校是培养应用型人才的主力军。“普通高等教育‘十一五’规划教材”是集中二十多所院校众多富有一线教学经验的老师，集思广益编写而成的一套高水平的应用型教材。
《普通高等教育“十一五”规划教材：证券投资学》是为了满足各独立学院、高职高专财经和管理类专业开设证券投资学课程的需要而编写的“十一五”规划教材。《普通高等教育“十一五”规划教材：证券投资学》在内容安排上，力求体现系统性、先进性和实用性的特点。首先，阐述证券投资的基本原理；接着，介绍证券投资工具、证券市场；然后，对证券投资进行全面的分析，并介绍证券投资的方法和策略；最后，研究证券投资的管理。
第一章 导论第一节 证券投资学概述第二节 证券投资学的内容与方法第三节 证券投资的基本原理复习思考题第二章 证券投资工具第一节 有价证券概述第二节 股票第三节 债券第四节 投资基金第五节 衍生投资工具复习思考题第三章 证券市场第一节 证券市场概述第二节 证券发行市场第三节 证券流通市场第四节 证券创业板市场复习思考题第四章 证券交易程序与费用第一节 证券交易所的股票交易程序第二节 证券场外交易市场的股票交易程序第三节 债券投资的交易程序第四节 投资基金的交易程序第五节 证券交易费用第六节 证券中介机构复习思考题第五章 证券交易价格与股票价格指数第一节 证券交易价格形式第二节 证券交易价格的决定第三节 股票价格指数及其计算第四节 国内外著名的股价指数复习思考题第六章 证券投资基本分析第一节 证券投资基本分析概述第二节 证券投资的宏观经济分析第三节 证券投资的行业分析第四节 上市公司分析复习思考题第七章 证券投资技术分析第一节 证券投资技术分析概述第二节 证券投资技术分析的主要理论与方法第三节 技术指标分析复习思考题第八章 证券投资的收益与风险第一节 证券投资收益的构成第二节 证券投资收益的度量第三节 证券投资风险第四节 证券投资风险的衡量与防范复习思考题第九章 证券市场监管第一节 证券市场监管的理论基础第二节 证券市场监管要素第三节 证券市场监管体制第四节 证券市场监管实践第五节 开放条件下的中国证券市场监管复习思考题参考文献
一、场内债券交易程序 场内交易也叫交易所交易，证券交易所是市场的核心，在证券交易所内部，其交易程序都要经证券交易所立法规定，其具体步骤明确而严格。债券的交易程序有五个步骤：开户、委托、成交、清算和交割、过户。 （一）开户 债券投资者要进入证券交易所参与债券交易，首先必须选择一家可靠的证券经纪公司，并在该公司办理开户手续。 1.订立开户合同 开户合同应包括如下事项：①委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等。②委托人与证券公司之间的权利义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定作为开户合同的有效组成部分。③确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。 2.开立账户 投资者与证券公司订立开户合同后，就可以开立账户，为从事债券交易做准备。在我国上海证券交易所允许开立的账户有资金账户和证券账户。资金账户只能用来买进债券并通过该账户支付买进债券的价款，证券账户只能用来交割债券。因投资者既要进行债券的买进业务又要进行债券的卖出业务，故一般都要同时开立资金账户和证券账户。上海证券交易所规定，投资者开立的资金账户，其中的资金要首先交存证券商，然后由证券商转存银行，由银行托管，其利息收入将自动转人该账户；投资者开立的证券账户，则由证券商免费代为保管。 （二）委托 投资者在证券公司开立账户以后，要想进行买卖交易，还必须与证券公司办理证券交易委托关系，这是一般投资者进入证券交易所的必经程序，也是债券交易的必经程序。 1.委托关系的确立 投资者与证券公司之间委托关系的确立，其核心程序就是投资者向证券公司发出“委托”。投资者发出委托必须与证券公司的办事机构联系，证券公司接到委托后，就会按照投资者的委托指令，填写“委托单”，将投资交易债券的种类、数量、价格、开户类型、交割方式等一一载明。而且“委托单”必须及时送达证券公司在交易所中的出市代表，由出市代表负责执行委托。投资者办理委托可以采取当面委托或电话委托两种方式。 2.委托方式的分类 委托方式可分为买进委托和卖出委托；当日委托和多日委托；市价委托和限价委托；停止损失委托和授权委托；停止损失限价委托、立即撤销委托、撤销委托；整数委托和零数委托。
《普通高等教育“十一五”规划教材：证券投资学》循序渐进地向人们展示了证券投资运行的基本规律和基本内容，并形成了一个有机整体。《普通高等教育“十一五”规划教材：证券投资学》也非常适合证券从业人员业务培训使用，它将有助于继续提高专业人士的职业素质。
