投资银行业务能力过关必做2000题
2008-8
中国石化出版社
金圣才 编
420
643000
保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托承办，主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加，考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。各证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加此考试。 考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试科目为“证券知识综合考试”、“投资银行业务专业考试”两科。每科考试时间为180分钟，满分100分，考试合格线为两科总分120分，单科不低于50分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请保荐代表人资格。
本书是一本保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务能力》科目过关必做习题集。本书遵循《2009年保荐代表人胜任能力考试大纲》的章日编排，共分6章。根据大纲指定的参考书目及最新相关法律、法规和规范性文件精心编写了约2000道习题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选编常考难点习题，对部分习题的答案进行了详细的分析和说明。 圣才学习网／中华证券学习网（www.1000zq.Com）提供保荐代表人胜任能力考试名师网络班及面授班（随书配有圣才学习卡，网络班及面授班的详细介绍参见本书最后内页）。本书和配套网络班及面授班特别适用于保荐代表人胜任能力考试的考生使用。对于证券从业人员及金融类专业的师生来说，本书也是一本很好的保荐代表人辅导教材。
第一章 权益类融资 第一节 首次公开发行股票 第二节 上市公司发行新股第二章 债务类融资 第一节 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券 第二节 企业债券和公司债券 第三节 证券公司债券 第四节 短期融资券与中期票据 第五节 资产证券化 第六节 担保与信用评级第三章 资本市场——定价与销售 第一节 股票的估值定价 第二节 债券的估值定价 第三节 其他产品的估值定价 第四节 股票的销售 第五节 债券的销售第四章 财务顾问业务 第一节 收购与兼并 第二节 上市公司重大资产重组 第三节 财务顾问业务的信息披露 第四节 上市公司向外商转让股份第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露 第一节 上市公司法人治理 第二节 上市公司规范运作 第三节 上市公司持续信息披露 第四节 上市公司相关行为的法律责任第六章 财务会计在投资银行业务中的综合运用 第一节 基本要求 第二节 发行业务审核中的相关要求 第三节 个别事项的处理与披露要求 第四节 审计与评估的相关要求附录：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
18．G公司在经营期间由于违法经营，被工商机关依法吊销营业执照，于是成立清算组进行 清算。该公司清算组在自成立之日起的第15日内通知了其债权人。（） 【答案】B 【解析】《公司法》第一百八十六条规定，清算组应当自成立之日起10日内通知债权人。 19．某公司由于章程规定的经营期限届满而解散，并成了清算组，清算组成员可由总经理选 任。（） 【答案】B 【解析】《公司法》第一百八十条规定，清算组由董事会或者股东大会确定的人员组成。 20．有限责任公司合并或分立的不需要进行清算。（） 【答案】A 【解析】对于因合并或分立而解散公司的情况，由于合并、分立后的公司承继原来公司 的债务，不会对债权人的利益造成损害，因此没有必要对公司进行清算。 21．企业吸收合并后，债权人就被兼并企业原资产管理人遗漏的企业债务起诉兼并方的，如 债权人在公告期内申报过该笔债权，兼并方在承担民事责任后，债权人可再行向被兼并企业原资产管理人追偿。（） 【答案】A 【解析】参见《最高人民法院关于审理与企业改制相关民事纠纷案件若干问题的规定》第 三十二条。 22．甲因收购乙企业的股票成为乙企业的控股股东，则乙企业的债务应由甲企业承担。（） 【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理与企业改制相关民事纠纷案件若干问题的规定》第三十 五条规定，以收购方式实现对企业控股的，被控股企业的债务，仍由其自行承担。但因 控股企业抽逃资金、逃避债务，致被控股企业无力偿还债务的，被控股企业的债务则由 控股食业承担。
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