英国及欧盟证券法案例选评
2006-5
外经贸大学
马其家
369
英国是自律管制型证券法体系的代表性国家。英国证券法规主要集在1948年《公司法》、1981年《公司法》、1989年《公司法》中，另外还有一些与金融、证券有关的其他法规，例如1958年《防止欺诈投资法》、1962年《保护储户法》，以及1986年《金融服务法》（2000年修改后称为《金融服务和市场法》）。在实务上，英国证券交易所实际上行使着英国证券市场日常管理的职能，其中以伦敦证券交易所的管理经验最为丰富。 英国的证券法规除了上述的成文法规外，还包括许多由法院制定的判例法，而这些判例法才是真正起作用的法律，因为英国立法机关制定的成文法律往生育需要通过法院的解释才能真正起作用，且判例法是英美法系的主要法律渊源。其于这样的原因，我们选取了一些英国法院判决的案例，并通过对这些判例的评述来阐述英国证券法的基本法律规则。 本书还涉及证券中间监管型的代表性国家-德国的证券法律制度，并对欧盟制定的证券法律规则也作了一定的分析和研究。
第一章 证券发行 一、股票的发行价格 案例1 希尔德尔诉德克斯特案 二、董事会应正当行使发行和配发公司股票的权力 案例2 霍华德史密斯有限公司诉艾姆珀石油有限公司案 三、公司股款的缴付方式 案例3 白星航线有限公司案 四、股东或者发起人转让股权后应及时力理公司变理股东登记手续 案例4 克鲁斯诉佩恩案 五、公司有义务使股乐登记不发生错误 案例5 巴希亚和旧金山铁路有很公司案 六、因实质虚假陈述而鉴订的认股合同的效力 案例6 奥克诉特奎德和哈丁案；佩克诉萨梅案 七、因欺诈而认购公司股票的人，当他仍是公司股东时不可要求公司给予扣害赔偿 案例7 霍兹沃思诉格斯哥城市银行案 八、具有特殊知识及能力者-“专家”如因其过失使得寻求信息者遭受损害，该提供人须负赔偿责任 案例8 赫德利伯恩有限公司诉赫勒合伙有限公司案 九、具有特殊知识及能力者-“专家”，因不小心提供了不可靠劝告，或误导性资料或错误意见，因而导政对方与他订立合同而受损，他有赔偿责任 案例9 依梭石油有限责任公司诉唛敦案 十、因公司违反认股合同而遭受损失的股东是否有权要求公司给予损害赔偿 案例10 参考艾迪斯通油毡公司案 十一、招股说明书遗漏了公司法所要求载明的事项时，认购人享有的权利 案例11 参考英国南部天然气和石油有限公司案 十二、当招股说明书没有披露合同时，董事应该承担的责任 案例12 胡勒诉斯皮克案 十三、招股说明书中虚假陈述损害赔偿的计算原则 案例13 麦康奈尔诉赖特案 十四、由于欺诈、虚假陈述而鉴订购合同的损害赔偿的计算 案例14 史密斯新发行证券有限公司诉斯克瑞姆治奥·维克斯资产管理有限公司和另一个公司案 十五、公司对认购股票要约者配发股票行为的法律性质 案例15 尼科尔案……第二章 证券交易
但是很老的书,拿到的手感不好