专利交易中专利资产评估研究
2009-2
科学出版社
岳贤平
240
312000
自1474年威尼斯颁布专利法开始，世界范围内知识产权保护的历程已经走过了500多年的历史，自进入20世纪80年代中后期以来，随着经济全球化和知识经济的不断深入发展，世界范围内知识产权保护强度，特别是专利权的保护强度逐渐加大。随着世界范围内对知识产权尤其是专利权保护强度的加大，特别是随着“与贸易有关的知识产权协议”、“货物贸易协议”和“服务贸易协议”并列为WTO的三大支柱之后，世界各国的政府和企业，对知识产权特别是专利权的研发、使用和保护，给予了前所未有的重视。 从专利资产数量的角度来看，世界范围内专利申请量和专利授权量都呈逐年增长的态势。仅以美国为例，据美国专利商标局公布的数据，美国1985-2006年累计专利申请量达到511万余件，专利授权量累计约达229万件；同时，中国专利申请量和授权量也呈逐年增长之势，据中国国家知识产权局公布的数据，中国1985-2007年累计专利申请量达到133万余件，专利授权量累计达36万余件。随着世界范围内的专利资产（含未申请和未授权的技术资产）数量的大量增加，作为专利资产使用的一种重要形式的专利交易活动也日趋频繁，这主要表现在专利交易的数量和专利交易的经费额度两个方面。从以专利交易为核心的中国技术交易的实践来看，一方面，自2001年以来，中国国内技术交易合同数量是巨大的，截至2006年，每年的技术交易合同数都在20万项以上，最高年份达26.7万项之多，技术交易金额到2003年突破1000亿元，2006年技术交易金额数更达到了1818亿元之多；另一方面，中国各种形式的技术引进合同自2001年以来逐年增加，到2006年首次突破1万项，在各种形式技术引进中，包括专利技术交易、专有技术交易和技术咨询等在内的纯粹技术交易占到80％以上，而随着技术引进合同数量的上升，技术引进合同金额也呈逐年上升的趋势，由2001年的90多亿美元上升到2006年的220多亿美元。
本书是在国家自主创新和知识产权战略实施的背景下，综合利用经济学、管理学和法学等国家主流研究范式，紧紧围绕“专利资产交易中专利资产评估的具体理论和方法”，从专利资产交易的事前、事中和事后等专利生命周期的角度，对专利资产的成本评估、收益评估、模糊评估、契约评估和市场价值评估以及期权评估等方面，以及专利资产价值的具体评估形式和应用，进行了系统研究，并考虑到专利资产交易的相关利益主体的需要，结合实际，进行了相关政策的研究。 本书所展现的研究成果对促进专利资产交易有效进行、完善专利资产评估理论、专利资产有效配置、中国企业应对专利壁垒以及国家和区域自主创新等具有较强的实践意义。可作为经济学、管理学和法学等学科的资产评估学、企业战略和知识产权法等课程的高年级本科生或研究生教材，也可供各级各类企业中从事企业战略、财务管理以及知识产权业务的员工和研究人员阅读参考。
前言第1章 绪论 1.1 研究的背景 1.1.1 知识产权保护 1.1.2 专利资产开发 1.1.3 专利资产交易 1.2 研究的意义 1.2.1 促进专利资产交易活动的有效进行 1.2.2 推动专利资产定价理论的完善和发展 1.2.3 有效配置专利技术资源 1.2.4 有利于中国企业应对跨国企业专利战略 1.2.5 促进国家和区域的自主创新 1.3 国内外研究现状分析与评价 1.3.1 国外研究现状分析与评价 1.3.2 国内研究现状分析与评价 1.3.3 未来研究趋势 1.4 研究的目标、结构与创新 参考文献第2章 专利交易中专利资产评估的基本概念 2.1 专利资产的基本概念 2.1.1 专利资产的内涵和特征 2.1.2 专利资产的类别 2.2 专利资产交易的类别和微观机理分析 2.2.1 专利资产交易类别 2.2.2 专利资产交易的微观机理分析 2.3 专利资产交易的成本和收益分析 2.3.1 专利资产交易的成本分析 2.3.2 专利资产交易的收益分析 2.4 结论性评述 参考文献第3章 专利交易中专利资产的成本评估 3.1 引言 3.2 专利成本及其价值分析 3.2.1 专利成本的构成 3.2.2 成本和专利价值的关系 3.3 专利资产的成本评估方法 3.3.1 重置成本法 3.3.2 复合成本法 3.3.3 现行市价法 3.3.4 清算价格法 3.4 专利资产成本评估的应用案例分析 3.5 结论性评述 参考文献第4章 专利交易中专利资产的收益评估 4.1 引言 4.2 专利交易中专利资产的收益评估法基本理论 4.2.1 收益现值法的概念及相关参数估计 4.2.2 成本收益折现法的概念及相关参数估计 4.2.3 成本收益双折现法的概念及相关参数估计 4.3 专利资产交易中专利资产收益评估法的应用 4.3.1 体外培育牛黄技术许可使用权评估说明 4.3.2 基于收益分成法的评估分析 4.3.3 基于成本收益现值法的评估分析 4.3.4 基于成本收益双折现法的评估分析 4.4 收益评估法应用中存在的风险及其控制 4.4.1 收益评估法应用中的风险 4.4.2 收益评估法应用中存在风险的控制 4.5 结论性评述 参考文献第5章 专利资产交易中专利资产的模糊评估第6章 专利交易中专利资产的契约评估第7章 基于市场结构的专利交易中专利资产评估第8章 专利交易中专利资产的期权评估附录
第1章 绪论 1.1 研究的背景 专利作为知识产权的一个核心类别，在经济全球化和知识化的时代，对社会进步、经济发展和文化繁荣等所起的作用越来越大。作为发挥推动社会经济发展的重要的知识产权形式之一，专利交易已成为国家和企业等市场主体实现自身目标的一个重要形式，在专利交易过程中如何对被交易的专利资产进行有效评估，便是其中一个重要的理论和实践课题。专利交易中专利资产评估是一项系统工程，具有较强的理论性、政策性、技术性和时间性等特点，其学术研究涉及管理学、经济学、法学和计算机科学等多学科，其应用领域涉及农业、工业和服务业等多产业。而本书的研究，也正是基于以上的背景和目标，在前人研究的基础上，结合经济学和管理学等主流研究范式，并结合相关知识普及的目的，对专利交易中专利资产评估的理论、方法及其应用，进行了初步的研究。 1.1.1 知识产权保护 自1474年威尼斯颁布专利法开始，世界范围内知识产权保护已经走过了500多年的历史，专利、版权和商标制度等知识产权体系已基本成形（赵爱云等，2005）。进入20世纪80年代中后期以来，随着经济全球化和知识经济的不断深入发展，世界范围内对知识产权保护强度，特别是对专利权的保护强度，逐渐加大。
值得一看的好书，希望还能看到更多这种水平的书！