民主转型与巩固的问题
2008年1月
浙江人民出版社
胡安·J·林茨,阿尔弗莱德·斯泰潘
518
孙龙
无
这部权威著作代表了作者毕生研究民主崩溃、民主转型与民主巩固所达到的顶峰，它在很多领域开辟了新的天地。作者重新概括了当代非民主政体的主要类型，并探讨了每种类型向民主转型的可行道路和民主巩固所要完成的任务。作者提出的对民主的巩固而言必需的五个场域——公民社会、政治社会、法治、官僚机构和经济社会——以及诸如“后全能主义”等更加宽广的分析范畴，将成为规范的分析框架，而他们对前共产主义世界的研究，也标志着苏联学开始回归主流比较政治学。 无可置疑，本书将成为有关建立民主政体的最重要文献。所有对民主感兴趣的人以及研究东欧、中欧和南美的学者都会怀着极大的兴趣来阅读本书。
作者：(美)胡安·J.林茨 等 译者：孙龙 等胡安•J·林茨（Juan J.Linz），耶鲁大学政治和社会科学教授，曾任国际社会学会政治社会学委员会主席、国际政治学会主席。
前言与致谢 第一部分 理论框架 第一章 民主及其场域 第二章 “国家性”、民族主义和民主化 第三章 现代非民主政体 第四章 初始政体类型对转型路径及巩固目标的影响 第五章 行动者与情境 第二部分 南欧：民主巩固的完成 第六章 改良式转型一革命式转变的范例：西班牙 第七章 从临时政府到转型与巩固同步进行：葡萄牙 第八章 中下级军人政权的危机：希腊 第九章 南欧：总结性反思 第三部分 南美：受限制的转型 第十章 具有风险的巩固民主：乌拉圭 第十一章 效力、合法性危机和民主国家的出场：巴西 第十二章 从不可能到可能的民主博弈：阿根廷 第十三章 不完整的转型／接近巩固：智利 第十四章 南美：总结性评论 第四部分 后共产主义欧洲：最为复杂的转型路径和任务 第十五章 后共产主义的史前史 第十六章 威权共产主义、伦理性公民社会和矛盾的政治社会：波兰 第十七章 后全能主义政体的多种形式：匈牙利、捷克斯洛伐克、保加利亚 第十八章 全能主义兼苏丹制政体影响下的民主转型：罗马尼亚 第十九章 “国家性”问题与转型：苏联与俄罗斯 第二十章 当民主逻辑与民族一国家逻辑冲突之时：爱沙尼亚和拉脱维亚 第二十一章 后共产主义欧洲：对比较研究的总结 索引 译后记
第一部分 理论框架第一章 民主及其场域在第一部分，我们将探讨非民主政体的不同特点是如何对民主转型得以完成的路径产生影响，或者不产生影响的。我们还将探讨，在这种处于雏形阶段的民主政体尚未巩固之前，先前的非民主政体的形式对于这一可能的目标究竟意味着什么。在对问题进行表述之后，我们就要对完整的民主转型（completeddemocratic transition）和巩固的民主（consolidated democracy）两个概念进行界定。在本书中，对一个国家完成民主转型的状况进行判断之时，我们都将使用如下明确的标准：民主转型完成的标志是，只有通过选举的政治程序才能产生政府成为广泛共识，政府权力的获得则是自由和普遍选举的直接结果，并且这一政府事实上拥有制定新的政策的权力，而行政权、立法权和司法权来源于新的民主程序，不必与其他法律（de jure）主体分享权力。依据这一操作性定义，我们很清楚，为什么民主实践者和理论家坚持要对自由化和民主化进行区分。在非民主的环境之中，自由化可能同时伴随着政治变迁与社会变迁，比如，放松对媒介的控制，扩大工人阶级自组织的空间，开始强调对个人合法权利，如人身权利（habeas corpus）的保护，大赦政治犯，允许逃亡者回国，也许还采取政策改善收入分配，最为重要的是对于反对派的容忍。民主化会导致自由化，但民主化是一个更为广泛而且更具有针对性的政治范畴。民主化要求开放关于政府控制权的辩论，接着便是要求进行自由的、竞争性的选举，由选举结果决定谁来进行统治。从这些界定来看，很明显，即使没有民主化也可以有自由化。我们关于完整的民主转型的构成要素的讨论，有助于澄清两个问题。首先，转型也许可能启动，但无法完成民主转型，即使一个新的威权政体没有执掌权力。我们的界定可以防止“选举至上谬误（electoralist fallacy）”，即自由选举是民主的必要条件，但不能被视为民主的充分条件。最为常见的进行了选举但没有完成转型的案例是，先前的军人政权（如，1980年代的危地马拉）虽然宣布放弃对于政府的直接控制，但他们仍然享受广泛的特权，而民主选举的政府甚至在法律上都没有实施统治。第二，我们的定义提出，人们必须就通过特定的制度安排产生民主政府这个问题形成共识，由此，我们也关注民主政治条件下的决策问题。民主拥护者如果在单一制与联邦制、君主制与共和制，或者选举制度类型等问题上缺乏共识，可能就会使正在孕育的民主政府及其决策程序，甚至未来的政治体制的合法性都出现问题。
两位有造诣的学者撰写的这部杰出著作，以一种卓越的方式处理了我们这个时代最重要的政治问题：对民主政体的创制和培育。 Gianfranco Pasquin0，West European Politics 本书无疑是当前分析该主题最为全面的著作，也是衡量未来该主题研究的标尺。两位作者理论的精深、分析的技能、深厚的历史知识以及驾驭复杂数据的娴熟能力，使得本书成为近数十年来政治社会学领域最有价值的著作之一。同时，作者简练的文风和表达方式也很值得称道。 Shlomo Avineri，East European Constitutional Review 本书力图同时分析三个地区超过15个国家的民主转型与民主巩固问题，我很难想象会有人怀疑它的学术分量和影响力。所有关注全球近期50多个民主化案例并对它们的命运怀有兴趣的读者，必将凝神阅渎此书……两位作者承担此项繁重研究的勇气确实值得赞赏。 Philippe Schmitter，Journal of Democracy
无可置疑，《民主转型与巩固的问题:南欧、南美和后共产主义欧洲》将成为有关建立民主政体的最重要文献。所有对民主感兴趣的人以及研究东欧、中欧和南美的学者都会怀着极大的兴趣来阅读《民主转型与巩固的问题:南欧、南美和后共产主义欧洲》。
无
或许再没有能比林茨和斯特潘更有资格来撰写这样一部关于第三波民主化以来民主转型与巩固问题的著作了。作者要力图展示的不同政权形态和体制形态国家走向民主的各种张力，深深使得民主事业的后来者引以为戒。国家性、民主主义与民主化之间的复杂互动关系，深刻影响民主转型的过程与结果。
最早是在南風窗雜誌上看到的有關這本《民主轉型与鞏固的問題》的書，印象很深刻。待從卓越上訂的原書之后髮現，書裏麵的信息量很大，而且由詳細的實例和數據統計。給我們勾畫了一副民主轉型与鞏固的圖景，建議讀者本書的時候，与亨廷頓的《第三波》和林達的《西班牙旅行筆記》結閤來讀，這是我的一點閱讀經歷，与君分享。
几乎找不到比此书更加客观的描写民主转型问题的书了，全书数据详细，令人信服，完全没有个人好恶倾向，就像作者说的，是一本真正的比较政治学书目。建议先看《西班牙旅行笔记》做铺垫，否则如果直接看这样一本严肃枯燥的书目估计普通人没几个能提得起兴趣来。另外有个小意见，我知道翻译这样的书实属不易，但是翻译过来的字句仍有部分让人看一遍看不懂的，希望如有下版可以改进！
政治社会学与比较政治学的经典之作。读后可知民主转型非易事，华夏尚未过大关。