市场规制法律问题研究
2003-4-1
北京大学出版社
于雷
265
市场规制问题是随着近现代意义上的市场经济的出现及其深度发展相伴而来的。市场主体的个人逐利与社会公共利益的矛盾性决定了市场规制的必要性，市场竞争决定了市场规制以救济市场失灵为临界及以充分尊重市场机制的正常运行为前提的价值尺度和价值原则。因此，市场规制作为救济市场经济固有失灵性的必要手段，相对于自由竞争这一市场经济的本位属性而言，市场规制不能不处于非本位的补充性地位。竞争、规制、主体、权义等市场规制法的基本范畴，是研究市场规制法的基础，由此，理论上实有厘清的必要。 研究中国的市场规制问题，不能不借鉴成功市场经济国家的经验。内、外源式现代化国家由于历史文化及经济背景的差异，其市场规制的发展历程也各异，前者是经济自由发展的结果，后者一般是政府推进的产物。我国作为外源式现代化国家，在建设市场经济过程中，要特别注意防止利用强势的公权力对市场的过度干预，妨碍市场机制作用的正常发挥。 我国正处于市场经济的初建阶段，市场规制立法不完善，执法不规范，区域、部门利益保护严重，市场机制不能充分发挥作用，这种状况阻碍了我国统一大市场的形成。这与我国长期的市场规制定位不当有关。政府应当大力培育市场要素，坚持市场机制优先，当好“守夜人”和“裁判员”，及时纠正市场的失序现象。因此，我国必须尽快完善立法，建立高层次的管理机构，尊重市场规律，改变管理模式，这样才能促进经济和社会的良性运行和协调发展。
本书旨在通过提炼、归纳市场规制的一般理论，解决我国市场规制面临的问题。全书分为三大部分：市场规制法的基本理论；市场规制法的国际比较；我国市场规制的法制对策。本书有如下几点突破：(1)提出市场规制作为救济市场经济固有失灵性的必要手段，相对于自由竞争这一市场经济的本位属性而言，仅具有补充性属性。因此，规制必须在尊重和保障竞争机制正常发挥作用的前提下进行，根据市场经济的客观需要或禁制或促进。(2)对市场规制法的基本范畴进行集中研究，丰富、发展了我国市场规制法的基本理论。(3)通过对市场规制进行总体研究，使市场规制法这一重要理论得到了提炼和提升。(4)全面分析了我国市场规制的现状，提出了立法价值取向、法益目标、执法理念、模式选择等指导原则和法律原则，为解决我国市场规制问题和法制建设提供了理论支持。(5)通篇运用了经济与法律相结合的方法进行论证，在研究方法上有所创新。另外，本书还运用了逻辑分析、语义分析、比较分析、历史分析等基本研究方法，同时还借鉴了法文化学方面的某些观点。
于雷，法学博士，黑龙江省牡丹江市人，1956年4月生，先后就读于哈尔滨师范大学中文系、吉林大学法学院、北京大学法学院、历任基层人民法院、中级人民法院、最高人民法院审判员。合著、编著《市场经济与新经济法》、《中国闯关前前后后》、《新类型经济案件审理》等，在《中外法学》、《人民司法》、《法律适用》、《河北法学》等杂志发表论文数十篇。
绪论第一部分 市场规制法的基本理论 一、市场规制的概念与价值 (一)市场规制的概念 (二)市场规制的价值 二、市场规制立法及市场规制理论的产生与发展 (一)市场规制及相应立法问题的缘起与发展 (二)市场规制理论的产生发展 三、市场规制的必要性 (一)市场规制必要性的法哲学论证 (二)市场规制必要性的经济学论证 四、市场规制与法治 (一)市场经济的法治要求 (二)市场规制的法治尺度 五、市场规制法的基本范畴 (一)竞争范畴 (二)主体范畴 (三)权义范畴 小结第二部分 市场规制法的国际比较 一、内源式现代化国家的市场规制问题 (一)内源式现代化国家市场规制立法及其经济背景 (二)内源式现代化国家市场规制立法模式、规制目标及责任方式 二、外源式现代化国家及地区的市场规制问题 (一)外源式现代化国家及地区的市场规制立法及经济背景 (二)外源式现代化国家及地区市场规制立法的 三、两类国家及地区市场规制问题的总结 (一)两类国家及地区市场规制问题的共性 (二)两类国家及地区市场规制问题的个性 小结第三部分 我国市场规制的法制对策研究 一、我国市场规制面临的基本问题 (一)我国市场规制面临的基本问题及其法制解决现状 (二)关千我国市场规制问题的基本反思 二、我国市场规制立法方面的法制对策研究 (—)我国市场规制立法的根本任务、价值取向与指导原则 (二)我国市场规制立法的目标设定 (三)我国市场规制立法的模式选择 (四)对我国市场规制立法的总体评价及其完善建议 三、我国市场规制执法方面的法制对策研究 (一)我国目前市场规制执法存在的问题 (二)我国市场规制执法的完善及模式选择 四、市场规制法制解决的局限性 (一)法制的局限性及其不可避免性 (二)我国市场规制法制解决的局限性及其解析 结论参考文献附录一： 竞争法相关法规和规定 中华人民共和国反不正当竞争法 医药行业关于反不正当竞争的若干规定 关于禁止有奖销售活动中不正当竞争行为的若干规定 关于禁止公用企业限制竞争行为的若干规定 关于反对律师行业不正当竞争行为的若干规定 关于禁止仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的不正当竞争行为的若干规定 制止存款业务中不正当竞争行为的若干规则 制止民用航空运输市场不正当竞争行为规定 关于《制止民用航空运输市场不正当竞争行为规定》的说明·电力工业利用国际金融组织和外国政府贷款项目设备 国际竞争性招标暂行办法 国家计委国家冶金工业局制定《关于制止低价倾销钢材的不正当竞争行为的暂行规定》 国家计委、信息产业部印发关于制止彩色显像管、彩色 电视机不正当价格竞争的试行办法的通知 附录二 判例选编 厦门市粉末冶金厂诉厦门市开元区横竹金属制品厂、陈昆西、陈孟宗商业秘密侵权纠纷上诉案佛陶集团股份有限公司陶瓷研究所诉金昌陶瓷辊棒厂非专利技术秘密侵权纠纷案 北京斯威格·——泰德电子工程公司诉北京市银兰科技公司及刘永春等人不正当竞争纠纷案富士宝家用电器有限公司诉家乐仕电器有限公司专利侵权及侵犯商业秘密纠纷案 北京创联通信网络公司诉北京汇盟国际商务咨询公司不正当竞争及著作权侵权纠纷案杭州 娃哈哈集团公司诉珠海巨人高科技集团公司不正当竞争纠纷案 北京中锐文化传播有限责任公司诉北京零点市场调查与分析公司不正当竞争纠纷案 北京金融城网络有限公司诉成都财智软件有限公司不正当竞争纠纷上诉案 石家庄福兰德公司诉北京弥天嘉业技贸有限公司侵犯注册商标专用权及不正当竞争纠纷案 上海天府之国美食世界有限公司诉上海红磨坊俱乐部有限公司不正当竞争赔偿纠纷案 南京电力自动化设备总厂诉南京天印电力设备厂不正当竞争纠纷案 台福食品有限公司与泰山企业股份有限公司不正当竞争纠纷上诉案 金洪恩电脑有限公司诉惠斯特科技开发中心不正当竞争纠纷案 后记
第三部分 我国市场规制的法制对策研究 研究市场规制法的基本理论并进行国际比较，旨在解决我国的市场规制问题。我国市场规制目前面临哪些问题，其法制对策如何，法制解决的局限性是什么，这是本章要论述的核心问题。 一、我国市场规制面临的基本问题 （一）我国市场规制面临的基本问题及其法制解决现状 市场规制是以市场经济的存在为前提的，我国的市场规制问题是随着市场机制在我国社会经济生活领域的正式引入而来的。在过去的计划经济体制之下，我国社会经济的运行一直置于国家计划的直接强势支配与控制之下。作为对于国家计划的背叛，自由市场活动长期被视为非法甚至犯罪，因而所谓市场规制问题显然无由而生——如果说当时有所谓规制，这种规制也无疑是以对自由市场活动的彻底禁止和取缔为最高宗旨的，与现代意义的市场规制自是判若云泥。因此，我国真正的市场规制问题，是随着我国经济体制向商品经济特别是向社会主义市场经济的过渡与转型，才在我国的社会经济生活中突显出来的。 作为市场经济的一种，我国的社会主义市场经济自然同样不能豁免于市场经济所共有的一切约束和局限。换言之，我国的社会主义市场经济既然属于市场经济，就理所当然地染有市场经济的一切特性，并当然包括市场经济的一切缺憾与弊病。作为市场经济伴生物的种种“失灵”现象，自然也不能例外于我国的社会主义市场经济中。 社会主义市场经济的确立，无疑将我国的经济、社会的发展推向了一个全新的阶段。
本书是由我的博士学位论文编辑而成，除为读者参考方便附加了一部分法规和判例外，未对论文进行实质性修改。但这并不意味着原文已经完美无缺，只是因为文中蕴涵着老师们的智慧和汗水，也饱含着同学们倾心相助的深情厚谊，似乎任何剪裁都有不恭之嫌，也于心不忍。现在把她完整地奉献出来，与大家共享共勉。 在论文的写作中，我的导师盛杰民教授给予了悉心的指导，使有关竞争法基础理论方面的研究更扎实、更深入，特别是老师高尚的人格、优良的风范对我影响很大，使我受益良多。杨紫炬教授是我读硕士研究生时的导师，虽然攻读博士学位我没在杨门旗下，但杨老师还是把我当做自己的学生来指导论文，小到标点，大到结构，一丝不苟，这种对学生、对科研认真负责的精神让我非常感动，没齿难忘。还有在我的博士论文开题和预答辩中，肖乾刚教授、张士元教授、史际春教授、吴宏伟教授、王守渝教授、刘瑞复教授、张守文教授、汪劲副教授对论文的修改都提出了非常好的意见和建议，使论文的结构布局更趋合理，逻辑更加严谨，重点更加突出。我的学友李晓明博士、金朝武博士、陈希佳博士、张亚芸博士、张红博士、张江莉博士研究生、尹雪梅硕士、李桂顺硕士、王晴硕士等帮助整理收集中外文资料，共同研讨相关问题，给予我很多的启迪，在此一并鸣谢!最高人民法院的领导为我攻读博士学位给予了大力支持，提供了很多的帮助，同志们也为我分担了很多工作，我的家人和亲友总是在我最艰难的时候给予鼓励，可以说没有多方的帮助和支持，我就不可能完成学业。这里还应持别感谢北京大学出版社给了本书一个出版问世的机会，感谢责任编辑孙战营和审稿的其他老师，他们对本书进行了严谨的疏正，精当的润泽，使本书大为增色。
