金融集团法律问题研究
2004-1
北京大学出版社
杨勇
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本书以金融集团的基础法律问题为研究对象，在揭示金融集团的内涵和金融集团化趋势的基础上，对世界各主要金融市场国家金融市场国家金融集团中多元业务联营与监管的法律制度及其发展变化进行了比较分析。通过深入研究金融集团各荐基本法律制度得以形成和发展的政治、经济基础及其社会、历史和文化背景，作者力图探求形成这些法律制度的一般决定因素。在此基础上，结合我国金融业的实际情况，对我国金融分业法律体制的改革及金融集团监管和立法问题提出了一些建议。 作者认为，在金融集团化的国际趋势面前，我国金融机构业务多元化而形成金融集团也是必然的趋势，并将对我国现有的金融监管法律制度提出有力的挑战。为了应对这一挑战，我们应当在全面比较分析世界各国金融集团法律制度的前提下，供鉴国际经验，并紧密结构我国现阶段的经济、法律和社会环境，以制定金融探股公司法为起点，在金融市场发展与监管法律制度逐步完善的过程中，构建我国的金融集团法律制度。
杨勇,男,1969年生于湖南省沅江市。1987年进入北京大学法学院学习，先后获得法学学士、法学硕士和法学博士学位。主要研究领域为涉外投资法和国际金融法。曾在企业从事管理工作，在律师行从事国际铭法律业务。1996-2003年在中国人民银行总行条法司工作，主要从事立法、法律事务
导论 第一章 金融集团与金融集团化 一、金融集团的含义与特征 二、金融集团的类型 三、与金融集团相关的几个概念 四、金融集团化 五、金融集团化的动因 六、金融集团化带来的主要问题和风险 七、小结 第二章 金融集团中银行业务和证券业务的联营 一、银证分业立法及其背景 二、美国从银证分业到银证联营的法律演进 三、英、日等其他国家和地区银证分业墙的拆除 四、银证分业立法目的与动机溯源 五、银证联营的理论基础 六、小结 第三章 金融集团中银行业务和工商业务的联营 一、银行业和工商业分业的起源 二、关于银行业和工商业分业与联营的几种主要法律制度 三、银行业和工商业联营立法理论的比较分析 四、影响银行业和工商业联营立法的环境因素 五、小结 第四章 集团内关联交易的法律规范 一、规范金融集团内关联交易的原因与目的 二、关联机构和关联交易 三、集团内关联交易的一般规范 四、集团内交易的具体规范 五、制定集团内关联交易监管规范应当遵循的原则 六、小结 第五章 金融集团的组织形式 一、关于金融集团组织形式的两种立法体制 二、规范金融集团组织形式的原因与标准 三、全能银行与控股公司、银行母子公司形式的比较分析 四、控股公司形式和银行母子公司形式的比较分析 五、法律是否应当干预金融集团的组织形式 六、小结 第六章 金融控股公司的加重责任 一、存款机构控股公司的道德风险 二、监管政策规定的控股公司加重责任形式 三、立法规定的控股公司加重责任形式 四、加重控股公司责任制度的理论解释 五、加重控股公司责任的影响 六、加重控股公司责任制度存在的问题及其完善 七、小结 第七章 金融集团的监管结构 一、金融集团对监管体制的挑战 二、机构监管、功能监管和目标监管 三、多头监管体制下的监管结构 四、单一监管体制 五、金融集团的国际监管结构 六、小结 第八章 我国金融集团法律问题的思考 一、发展中国家金融立法的特殊性 二、我国金融机构业务多元化问题 三、我国金融集团立法的必要性 四、我国金融集团立法的有关问题 五、小结 结语 参考文献 后记
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