证券发行与承销历年真题及全真模拟
2010-11
经济科学
《中国证券业从业资格考试轻松过关系列》编委会 编
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证券业从业资格证书是进入银行或者非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门等相关行业的必备证书，所有证券业从业人员都要求具备该证书，做到持证上岗。因此，参加证券业从业资格考试，取得从业资格证书是从事证券行业的第一道关口，是进入该行业的准入证。 目前，证券业从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，也是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。全国统一组织、统一考试时间、统一考试大纲、统一考试命题、统一合格标准，通常每年举行四次考试，并全部采用网上报名，统一采取闭卷、计算机考试方式进行，证书由中国证券业协会颁发，考试成绩永久保留，并在全国范围内有效。由于该考试的真题不对外公开发布，试题也是从题库中随机抽取的，即使是同场次的考生，试题也不一定完全相同。因此，对于即将参加证券业从业资格考试的考生来说，想寻求一套完整的考试真题非常困难。为了帮助广大考生做好考前复习，达到更好的备考效果，我们不仅为广大考生汇编了5套真题，而且还特邀多位曾经从事证券业从业资格考试命题研究的权威专家，联合历届考生，对考试的命题规律和考试特点进行了精心的分析和研究，并严格按照考试大纲的要求，编辑了6套实战模拟题，结集出版了《中国证券业从业资格考试轻松过关系列》。
本书为“中国证券业从业资格考试轻松过关系列”之《证券发行与承销》，包括5套真题和6套模拟。5套真题答案准确详尽，重点突出，由专家级团队指点，一切为考生服务。6套模拟的组编追求形式和实质与正式考卷完全统一，即在题型、题量、各章节内容分布、考试时间、试题特点、试题难度、考点分布各方面力求与真题基本一致，使考生真正体验考试、预测考题，达到实战演练的效果。试题解析全面透彻，指出理论根源或直接指出其知识点，使考生能最有效地使用模拟试卷检验系统知识掌握情况、查漏补缺、把握重点、巩固所学、举一反三，让考生一目了然地感知证券业从业资格考试、驾驭证券业从业资格考试。
历年真题部分 2010年5月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题 2010年3月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题 2009年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题 2009年9月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题 2009年5月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题 2010年5月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题答案详解 2010年3月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题答案详解 2009年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题答案详解 2009年9月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题答案详解 2009年5月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题答案详解全真模拟部分 《证券发行与承销》全真模拟试卷（一） 《证券发行与承销》全真模拟试卷（二） 《证券发行与承销》全真模拟试卷（三） 《证券发行与承销》全真模拟试卷（四） 《证券发行与承销》全真模拟试卷（五） 《证券发行与承销》全真模拟试卷（六） 《证券发行与承销》全真模拟试卷（一）答案详解 《证券发行与承销》全真模拟试卷（二）答案详解 《证券发行与承销》全真模拟试卷（三）答案详解 《证券发行与承销》全真模拟试卷（四）答案详解 《证券发行与承销》全真模拟试卷（五）答案详解 《证券发行与承销》全真模拟试卷（六）答案详解
19.下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，错误的是（ ）。 A.发起人以经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产，不得单独以除土地使用权以外的商标权、特许经营权等无形资产出资折股 B.发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制 C.企业（集团）可以将整体业务的一个环节或一个部分组建拟发行上市公司 D.拟发行上市的公司改组应遵循突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力的原则 20.在新股发行的申请程序中，股东大会应就（ ）等事项进行表决并最后形成决议。 A.本次发行数量、定价方式 B.本次发行是否符合新股发行的规定 C.募集资金使用的可行性 D.前次募集资金的使用情况 21.下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是（ ）。 A.摘要应包括募集说明书全文的主要内容 B.摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况 C.投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问 D.摘要要刊登于中国证监会指定的报刊 22.关于混合式招标，下列说法错误的是（ ）。 A.标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销 B.高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销 C.高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标 D.低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 23.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在（ ）个月内
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