2011 证券从业资格考试教材-证券发行与承销
2011-6
中国财政经济出版社一
中国证券业协会 编
524
无
随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券业从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，对《证券市场基础知识》和《证券投资分析》中的一些基本概念、分类方法进行了校订，并对5本教材的内容进行协调，对同一内容的表述保持一致，同时根据不同教材的特点对同一内容的介绍各有侧重；第二，根据新公布的《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》对《证券投资分析》、《证券交易》及《证券市场基础知识》等书中的相关内容进行了调整，增加相关内容；第三，根据中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》及相关规则的调整，在《证券发行与承销》中修订了首次公开发行股票操作中的相关内容，增加了证券公司次级债发行的相关内容；第四，对《证券交易》中有关经纪业务的内容进行了调整，补充了证券公司证券自营业务投资范围的内容；第五，在《证券投资基金》中调整了基金评价等内容；第六，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。
第一章 证券经营机构的投资银行业务
第一节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
第二章 股份有限公司概述
第一节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章 企业的股份制改组
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
第五章 首次公开发行股票的操作
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
第二节 首次公开发行股票的估值和询价
第三节 首次公开发行股票的发行方式
第四节 首次公开发行股票的具体操作
第五节 股票的上市保荐
第六章 首次公开发行股票的信息披露
第一节 信息披露概述
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节 股票上市公告书
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求
第七章 上市公司发行新股
第一节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节 可转换公司债券的信息披露
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券
第九章 债券的发行与承销
第一节 国债的发行与承销
第二节 金融债券的发行与承销
第三节 企业债券的发行与承销
第四节 公司债券的发行与承销
第五节 短期融资券的发行与承销
第六节 中期票据的发行与承销
第七节 中小非金融企业集合票据
第八节 证券公司债券的发行与承销
第九节 资产支持证券的发行与承销
第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
第十章 外资股的发行
第一节 境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节 境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明书的制作
第六节 国际推介与分销
第十一章 公司收购
第一节 公司收购概述
第二节 上市公司收购
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资
第十二章 公司重组与财务顾问业务
第一节 上市公司重大资产重组
第二节 并购重组审核委员会工作规程
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务
后记
第二节股份有限公司的股份和公司债券 一、股份有限公司的资本 （一）资本的含义 股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资本，由股东认购或公司募足的股款构成，其基本构成单位是股份，所以．也可以被称为“股份资本”或“股本”。 （二）资本“三原则” 1.资本确定原则。资本确定原则是指股份有限公司的资本必须具有确定性。由于各国经济状况和法律传统的差异，资本确定原则的实现方式有所不同，以法定资本制、授权资本制和折中资本制最具有代表意义。我国目前遵循的是法定资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 2.资本维持原则。资本维持原则是指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。具体保障制度有：（1）限制股份的不适当发行与交易。例如，禁止以低于股票面值的价格发行股票；股份有限公司不得随意回购已发行的股份，也不得接受股份持有人以公司发行的股票为质押品等等。（2）实行固定资产折旧制度。（3）实行公积金提取制度。（4）盈余分配制度。此外，还有一些其他保障制度。 ……
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作为证券从业资格考试的教材，还是非常需要仔细一读的，虽然很多东西都是点到即止，但对于考试的人们还是非常有好处。
2011 证券从业资格考试教材
证券从业考试权威教材
希望证券从业教材，每章前有一个整体框架，或者有一个重点的概述。
证券从业必备 买了这个教材 去网上找下视频 然后做点题 肯定就可以轻松通过
证券从业协会出的书是必须看的呗~
这本是证券资格考试最厚的，属于上市公司和证券公司方面，刚考完基础部分，现在看着部分，明年3月份考，
证券考试用，用着好舒服,,,,不过，，内容好多啦
考试必备，证券执业必备，没他你不行
就是应该买证券业协会出的书啊，知识点都很详细。
书是正版，而且当当免运费，比在证券业协会网站买要实惠。
要考证券从业资格证，当然要买来学习一下！
应付考试用的，规定教材，没啥好说的
考试制定用书，比指定考试网站上便宜。内容都是指定的，考试用没有什么可评价的了。
这本刚下单第二天就到了，基础和承销的习题册先下单的，到现在快一周了，都没到书。
纸的质量不错，内容是最新的，考证券相关证书的朋友值得考虑~~
纸张很好，正版，内容丰富实用，我非常喜欢！非常满意！借着它一次性通过了考试！
书很快就收到了，整整500多页，这个价钱真的值了。书的质量也不错，字体比较大，看着也舒服。只是作为考试用书，真的好头疼，这么多页，什么时候才能看完啊。教材只是对知识的详细讲解，也没有指明考试的考点，要是有本核心考点就好了。教材只是对知识的详细讲解，也没有指明考试的考点，要是有本核心考点就好了。我姐姐买的中人教育党政选拔考试的《核心考点突破与速记》这本书就挺好的，考前只用看这本书就OK啦
是很专业的考试类用书，对参加考试等帮助很大的
内容很多，看起来比较枯燥。不过没办法，知识点都在里面，如果做一些配合的习题，记忆会更深刻一些
作为考试教材，书的质量不错，应该是正版。
书的内容分类很清楚 很详细
不错的教材，对考试很有作用。
考试用教材
是正版，有防伪标志。
是考试用的教材
考试用教材，好好看就行了，没的说。
还是看教材吧，可能是司法考试培养的观念，总觉得真题能直接在教材里找到原话。成绩出来了，顺利通过，也及时上来给个好评。
书本知识和实际操作还是有差距的，不过应付考试可以。
内容比较基础，纸张质量不错
质量不错,正版书,内容好多啊,慢慢啃!
书内容就不说了
不错，内容详细，清晰易懂
内容很详细，深入了解的话，可以看这本书，花的时间可能不比较长哦，我还没看完，亚历山大
内容太多太细，但是必须。另外纸张很好，就是太贵
新版的，很实用。内容更新了
值得推荐购买，该考试已过，开心！
此乃考试必备之书也~~
正版书，考试必须本
书很好，祝大家考试顺利
很基础的教材
教材嘛，还需要说什么，肯定是要的啊。
考试用书，必备呢。很好。
非常好，给朋友买的考试用书。
好的考试用书，正版，好评
买了一套呢，考试用书，比较有用
书本不错不错！考试加油！
考试用书，正版清晰
只可惜我还是没考过啊，下次继续努力，考试的一定要买这本书复习的
考试用的，正版。很好
发货超过,省去考试书店来回的购物时间及交通车费,赞~~
正版的！！考试加油！
正版书.订购第二天就送来了,非常及时满足了我的需要.虽然是第一次在当当购物,就让我产生了很强的信任感.,
正版教材，很好
作为教材可以用，但是重点不够突出
考保荐人的参考教材
教材嘛 不错
比老版的教材写的精简而且更有条理性，虽然厚了十几页，不过看的更舒服了。
必备教材，贵也得买
发货速度比预计的要快，书也是正版的，无质量问题。正在努力拜读中。。。。。。
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由于自己的原因，书选错了，当当网退款货很方便快捷，服务很好，值得信赖！
学习中，还行。
比想象中的厚点，看着蛮艰巨啊
很不错，书很新，应该是正版的，物流给力，继续支持！
这本看起来比较让人烦躁，主要几本都是约定条款，没什么实践性知识，还特别厚……
正版书挺好的,卖给我朋友他很喜欢 ,不过好厚要很就才能看得完
把书读了一半了，印刷很好，编排也很好。
书的质量还好，送货时间也到位
值得阅读 挺好的书
书还是书，就这样子
书的质量不错，是正版的~~
书是正品，送的也很快
正版书，包装也好
书确实是正版，速度很快，下次还来
书一直在当当买，不错。
书质很好，印刷的很不错
质量不错，当当的书一向都有保证，发货也快
书质量不错，顶一个先
书的质量很好，纸的质量很好，非常满意。
质量很好，书很厚，要看很久的吧
帮同学买的，她没有当当账户，因为可以货到付款所以一切都很方便，书是正版，她很满意！
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价格比书店买的划算，正品书的质量就是好呀~领导很满意，以后买书就**当啦~正品书籍质量有保障
应该是正品，不错，只是包装太简单了，拿到手时包装袋都破了，好在书没受影响
正版书，送货很快！
一拿到书吓一跳，没想到这么厚，得花多长时间才能看完吖！！
书很好，但是看不完
送货快，书完好
书的质量不错，写得越来越详细
我是当当的老用户了，买的正版书就是质量好！
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书是正版的，质量也不错~但包装的不行，有一点小瑕疵，希望当当以后能多注意，还有快递的速度很慢，等了差不多一个礼拜，还有就是订单号码在快递网站上查不到~~
书是正版，没问题，快递也很给力。
字迹清楚，希望自己多多努力
正版东西的就是好，下次还来买。
不错，比较经典的教材