外资技术溢出机制分析与实证检验
2008-3
经济管理出版社
周剑
192
外商直接投资的技术溢出效应有可能为正，也可能为负，其大小也受到多方面因素的影响。 外资技术溢出效应的微观机制可以从两个方面加以分析：一是企业自身因素的影响；二是企业间的联系。外资技术溢出效应的中观机制也可分为两个部分：一是技术溢出效应从企业层次向行业层次的转化；二是市场结构的影响。外资技术溢出效应的宏观机制分析也包括两个内容：一是知识积累；二是吸收能力。 三个层次的理论分析都辅以相应的实证研究，另外，本书还分析了外资区域集群对外资技术溢出的影响、外资渠道与外贸渠道技术溢出的比较以及外商直接投资技术溢出的国际考察等专题。最后是对各国外资政策及其对外资技术溢出影响的分析，以全文的理论、实证和政策分析为基础，提出了我国促进外资技术溢出效应的政策建议。
周剑，男，1971年12月生，湖南嘉禾人。经济学博士，副教授。研究方向：国际投资与贸易。2002年于湘潭大学商学院获经济学硕士学位，2005年于复旦大学经济学院获经济学博士学位。现供职于上海立信会计学院，任国际贸易与经济系教师，同时也是开放与贸易研究中心和中国立信风险管理研究院成员。长期研究国际直接投资，承担多项相关课题并发表多篇学术论文。
第一章 前人对国际直接投资技术溢出效应的研究 第一节 国外的研究文献 一、微观考察文献 二、中观考察文献 三、宏观考察文献 第二节 国内的研究文献 一、微观考察文献 二、中观考察文献 三、宏观考察文献 第三节 前人研究的成果、不足及本书的任务 一、前人研究的成果 二、前人研究的不足 三、本书的主要任务第二章 外商直接投资及其技术溢出 第一节 外商直接投资的概念、性质和发展概况 一、外商直接投资的概念与性质 二、世界外商直接投资的发展概况 三、中国外商直接投资的发展概况 第二节 外商直接投资的技术溢出效应 第三节 外资技术溢出和技术转移、转让的区别与联系 一、外资技术转移、转让与溢出的区别 二、外资技术转移、转让和溢出的联系 第四节 外资技术溢出效应的前提、渠道与特征 一、技术溢出的前提是技术差距 二、外资技术溢出的四种基本渠道 三、技术溢出的特征 第五节 外资技术溢出效应的实证研究方法 一、定性的实证研究 二、定量的实证研究第三章 外商直接投资技术溢出效应的微观考察 第一节 企业技术学习过程的特征 第二节 外资技术溢出效应的微观机制Ⅰ：企业自身因素 一、企业规模因素 二、产权结构因素 三、发展战略因素 四、人力资本因素 第三节 外资技术溢出效应的微观机制Ⅱ：企业间联系 一、与外资企业竞争的关系 二、与外资企业合作的关系 三、与外资企业间接联系的关系 第四节 外资技术溢出效应的微观理论模型 一、外资技术溢出效应的模型化 二、政府辨别技术溢出的成本 三、外资技术活动的供给与优惠政策 四、技术溢出模型的最优解 第五节 外资技术溢出效应的案例研究Ⅰ：制造业企业 一、上海大众汽车有限公司 二、松下电子产业 第六节 外资技术溢出效应的案例研究Ⅱ：服务业企业 一、麦当劳的员工培训 二、花旗集团的员工培训 三、肯德基的员工培训 四、服务业企业技术溢出的简短评价 小结第四章 外商直接投资技术溢出效应的中观考察 第一节 外资技术溢出的中观机制Ⅰ：行业内联系与竞争 一、外资企业同时向多个企业产生正的技术溢出 二、外资企业通过“挤占市场份额”产生负的技术溢出 三、外资企业对行业的净技术溢出 第二节 外资技术溢出的中观机制Ⅱ：市场结构效应 一、垄断性市场结构 二、竞争性市场结构 第三节 中观实证考察的分析框架 第四节 外资技术溢出效应实证研究Ⅰ：中国工业 一、计量模型与数据 二、计量分析结果 三、结论 第五节 外资技术溢出效应实证研究Ⅱ：工业细分行业 一、各行业外资技术溢出效应计量分析 二、结论 第六节 外资技术溢出效应与外资区域集群 一、集群的分析：三要素框架 二、集群中外资的技术溢出 三、结论 小结 附录第五章 外商直接投资技术溢出效应的宏观考察 第一节 外资技术溢出宏观考察概述 一、增长因素分析及其缺陷 二、本书考察外资技术溢出与经济增长的思路和内容 第二节 外资技术溢出的宏观机制Ⅰ：知识积累模型 一、模型设定 二、模型的核心含义 第三节 外资研发、就业与我国的人力资本状况 一、外资的研究与发展活动 二、外资企业的就业 三、我国的研发与人力资源概况 第四节 外资技术溢出的宏观机制Ⅱ：吸收能力 一、什么是吸收能力 二、吸收能力与外资技术溢出 第五节 吸收能力的衡量指标体系及国际比较 一、吸收能力的指标体系 二、吸收能力的指标值计算及排序 三、吸收能力指标体系的适用性与局限性 第六节 外资渠道与外贸渠道技术溢出的比较 一、外贸渠道的技术溢出 二、计量模型设定 三、数据与计量结果 四、结论 小结第六章 外商直接投资技术溢出效应的国际考察 第一节 微观层次外资技术溢出效应的国际考察 一、被转移技术的性质 二、技术转移到当地企业的速度 三、当地企业的直接经济得益 四、对当地企业的技术溢出 五、结论 第二节 中观层次外资技术溢出效应的国际考察 一、概念性分析框架：技术能力及其分类 二、技术能力指标构建 三、指标计算结果及主要发现 第三节 宏观层次外资技术溢出效应的国际考察 一、对41个发展中国家和工业化国家的综合考察 二、对6个阿拉伯国家的考察 第四节 国际考察对我国的借鉴意义 一、国家发展水平很重要 二、技术基础影响溢出的吸收 三、资源状况决定技术溢出性质 四、高技术产业占据有利地位 五、对外资限制过多有不利影响 六、外资企业与当地的联系亟待加强 七、模仿能力要向创新能力转化 八、有意识的、系统性的努力很重要第七章 外资政策与促进外资技术溢出的政策选择 第一节 各国的外资政策及其对技术溢出的影响 一、发达国家的相关外资政策 二、发展中国家的相关外资政策 三、发达国家与发展中国家政策的差异及其对技术溢出的影响 第二节 我国利用外资的政策概述 一、利用外资的法律、法规 二、对外资的区域导向政策 三、对外资的产业导向政策 四、对我国外资政策的简短评价 第三节 我国的外资促进：机构与活动 一、什么是投资促进 二、我国的投资促进机构和投资促进活动 三、对我国投资促进活动的评价 第四节 新时期促进外资技术溢出的政策选择 一、宏观层次的保障 二、中观层次的导向 三、微观层次的激励结束语 有待进一步研究的问题 一、宏观层次吸收能力的衡量指标体系问题 二、产业结构的影响 三、企业层次深入的数据统计分析 四、关于外资技术溢出的短期、中期和长期效果参考文献后记
第二章 外商直接投资及其技术溢出 在正式讨论外商直接投资技术溢出效应之前，首先要对研究的对象加以界定。外商直接投资是大家熟悉的课题，因此只需极简略的一节介绍即可，第二节对本书所要分析的外商直接投资技术溢出概念做出界定；接下来讨论技术溢出与技术转移或技术转让等概念的区别和联系；最后，讨论外资技术溢出的定性和定量研究的一些相关问题。 第一节 外商直接投资的概念、性质和发展概况 一、外商直接投资的概念与性质 外商直接投资与跨国公司是密不可分的，本书采用国际通行的定义，①跨国公司指由母公司及其国外分支机构组成的联合或非联合的企业。母公司被定义为通常以拥有股本金的方式来控制在其本国以外国家的其他实体资产的企业。拥有联合企业l0％或l0％以上普通股或表决权的股本金或非联合企业的等量资本金，通常被认为是控制这些企业资产的最低值。②外商直接投资（FDI）也叫对外直接投资、外国直接投资、国际直接投资，定义为一国（地区）的居民实体（对外直接投资者或母公司）在其本国（地区）以外的另一国的企业（外国直接投资企业、分支机构或国外分支机构）中建立长期关系，享有持久利益，并对之进行控制的投资。在不引起误解的情况下，本书有时也把外商直接投资简称为外资。
