反贪侦查破案证据标准的把握与运用
2010-12
中国检察
陈波
229
党的十七届四中全会强调，当前，我国“在一些领域腐败现象易发多发”，反腐败“形势严峻复杂”；“反腐败工作仍然艰巨”；要保持惩治腐败的高压态势，“决不让任何腐败分子逃脱党纪国法的惩处”。曹建明检察长多次要求“检察工作要以业务工作为中心，强化执法办案和加强对执法办案的监督”。这对正确认识当前反贪污贿赂工作所面临的形势和任务，做好新时期反贪工作，具有很强的指导意义，为反贪污贿赂工作的改革创新和发展，指明了方向。 多年来的实践证明，检验反贪侦查工作成功与否的重要标准之一，就是要看反贪办案力度大不大、案件质量高不高、办案效果好不好，以及三者之间是否得到了平衡协调发展。关键看是否保持了对贪污贿赂犯罪的高压态势，犯罪的易发多发势头是否得到了有效遏制，即贪污贿赂犯罪得到了及时查处，作案的风险与成本加大，发案率得以有效降低，最大限度地缩小犯罪实际发生率与查办率之间的差距，减少犯罪人员漏网率。 贯彻落实中央关于反腐败的指示精神和政法工作重点，以及最高人民检察院党组的工作部署，围绕反贪侦查工作的目标任务开展好当前和今后一个时期的工作，主要应抓好反贪侦查机制一体化、侦查破案信息化、侦查队伍专业化、侦查管理科学化、侦查装备现代化建设。在加强“五化”建设的同时，探索和完善反贪污贿赂案件证据标准也是提高侦查能力水平和提升办案质量效果的重要一环。 陈波同志利用业余时间对反贪侦查实战工作进行研究探索，写成了《反贪侦查破案证据标准的把握与运用》一书。前后四章，包括反贪侦查破案证据的获取、运用，反贪侦查破案通用证据标准和侦查阶段不同环节个性证据标准的把握与运用等内容。构架立足于反贪侦查实战，又结合刑事侦查理论及实战案例进行剖析，对当前反贪侦查破案实践活动中证据的获取、证明犯罪、案件认定等亟待解决的热点问题进行了实战性拓展和提炼，为侦查实践提供了有益的参考作用。
《反贪侦查破案证据标准的把握与运用》前后四章，包括反贪侦查破案证据的获取、运用，反贪侦查破案通用证据标准和侦查阶段不同环节个性证据标准的把握与运用等内容。构架立足于反贪侦查实战，又结合刑事侦查理论及实战案例进行剖析，对当前反贪侦查破案实践活动中证据的获取、证明犯罪、案件认定等亟待解决的热点问题进行了实战性拓展和提炼，为侦查实践提供了有益的参考作用。
陈波，1965年1月生，湖南益阳人，毕业于武汉大学、中国社会科学院研究生院，获（民商）法学硕士学位。自1989年起，先后在最高人民检察院贪污贿赂检察厅办公室、办公厅检察长办公室、职务犯罪大要案侦查指挥中心办公室工作，分别任副处级助理检察员、正处级检察员、副主任。先后挂职任广西壮族自治区兴安县县委副书记兼宣传部长，分管党委工作中的宣传、精神文明建设和统战工作，以及政府经济工作中的发展与改革、项目与招商引资和文化产业化建设；挂任新疆生产建设兵团人民检察院党组成员、副检察长、检察委员会委员，分管反贪污贿赂工作、反渎职侵权工作和预防职务犯罪工作。著有《国际反贪污贿赂的理论与实践》、《刑事错案探究与判解》（合著）、《中国反腐败二十年》、《反贪侦查实战要领》、《反贪侦查突破口的选择与运用》。在国内核心期刊上发表论文百余篇。
序前言第一章 反贪侦查破案证据概述第一节 刑事诉讼证据的一般性概念一、刑事诉讼证据的基本特征二、刑事诉讼证据的形式三、刑事诉讼证据的获取、固定和证明力等基本要求第二节 反贪侦查破案证据标准概论一、反贪侦查破案证据标准的概念和特征二、反贪侦查破案证据标准及其内在含义第三节 对反贪侦查破案证明标准阶段性特征的把握一、反贪侦查破案活动是一个对工作对象了解不断加深、证据不断积累增加的过程二、对反贪侦查破案证明标准阶段性的把握第二章 对反贪侦查破案通用证据标准的把握第一节 证明主体方面的证据要求一、证明主体是“国家工作人员”的证据要点二、证明单位犯罪主体的证据范围第二节 证明程序方面的证据要点一、侦查破案阶段的法律文书及相关材料二、讯问犯罪嫌疑人三、询问证人四、搜查五、调取物证、书证和视听资料六、扣押物证、书证和视听资料七、扣押、冻结涉案款物八、鉴定九、辨认第三节 反贪案件侦查终结环节基本证据的要求一、反贪案件“犯罪事实清楚”的内容要求二、反贪案件“证据确实、充分”的程度要求第三章 反贪具体罪案侦查破案不同环节个性证据要点的把握第一节 贪污罪侦查破案不同环节个性证据要点的把握一、贪污罪个性证据要点二、贪污罪侦查破案不同环节的证据要点第二节 挪用公款罪侦查破案不同环节个性证据要点的把握一、挪用公款罪个性证据要点二、挪用公款罪侦查破案不同环节的证据要点第三节 受贿罪侦查破案不同环节证据要点的把握一、受贿罪个性证据要点二、受贿罪侦查破案不同环节的证据要点第四节 行贿罪侦查破案不同环节个性证据要点的把握一、行贿罪个性证据要点二、行贿罪侦查破案不同环节的证据要点第五节 介绍贿赂罪侦查破案不同环节证据要点的把握一、介绍贿赂罪个性证据要点二、介绍贿赂罪侦查破案不同环节的证据要点第六节 巨额财产来源不明罪侦查破案不同环节证据要点的把握一、巨额财产来源不明罪个性证据要点二、巨额财产来源不明罪侦查破案不同环节的证据要点第七节 私分国有资产罪侦查破案不同环节证据要点的把握一、私分国有资产罪个性证据要点二、私分国有资产罪侦查破案不同环节的证据要点第四章 对反贪侦查破案证据标准的把握和运用第一节 把握好反贪案件证据特点，确保侦查破案目的的实现一、正确认识反贪侦查破案证据的局限性，采取应对措施，予以化解二、反贪侦查破案阶段调查搜证工作中，要深刻理解“靠证据参透所办案件命运”的真正含义第二节 突出反贪侦查证据之重点，着力解决破案、定案关键环节一、要突出作好获取、固定、运用贪污贿赂等职务犯罪关键性证据工作二、抓住贪污贿赂等职务犯罪案件中证明力强的证据做文章第三节 运用证据让所办案件具有灵魂，证明案件事实，促进案件认定一、强调反贪侦查破案活动中取证时机、方式和效果，使具体案件关系明晰，纲举目张，具有魅力与灵魂二、把握好反贪案件证据的运用策略、技巧，突破反贪侦查破案活动关要之点，使所办案件充满内在的证明力、说服力三、突出间接证据在反贪证据体系中的实证作用，使间接证据和直接证据有机衔接，相互佐证，强力促成案件认定后记
反贪侦查破案活动中后者的“证明说服”工作，是反贫办案人员运用让据证明或证实具体案件事实真相的活动，是证明给“别人”看，希望借此说服公诉人、审案法官甚至对方辩护人接受反贪办案人员的“说法”。这是因为公诉人、审案法官在审理某一具体案件时，根本无法真实地看见过去曾发生过的案件事实。他们所能看到的和听到的，只是侦查部门及其办案人员所获取的各式各样的证据。公诉人、审案法官的任务就是要通过这些已移送、提供的证据去审查清楚和认定案件事实。因为在公诉人、审案法官面前，案件事实就像是镜中之花、水中之月、海市蜃楼。这些“花、月、楼”也许是确凿的、客观存在的事实。但公诉人、审案法官只能通过“镜、水、空气”这些媒介的折射来感知“花、月、楼”的存在。而媒介“镜、水、空气”就是案件中的证据。案情到底如何，是谁做的案，一切都要通过证据来说话。 因此，收集获取并固定证据以及据此进行证明、说服工作是反贪侦查破案活动的中心问题。二者缺一不可，不可偏废。反贪办案人员所做的前者“证明说服”工作是让自己明白，而后者的“证明说服”则不仅是让自己明白，更重要的是，要通过证据的证明说服工作，让别人明白。过去和现在的反贪侦查破案工作实践证明，在许多案件侦查中，通过证据让办案人员自己明白并不难，难的是让别人明白。这也是一些案件检察机关反贪办案人员认为案子破了、犯罪嫌疑人有罪，而法院审判人员认为案件事实不清或证据不足、犯罪嫌疑人无罪这样的分歧产生的根本原因。 抓好反贪侦查取证技战术水平的同时强调“证明说服”工作，是反贪侦查破案阶段大方面、大方法的问题。也是反贪侦查破案证据标准及其重要含义之所在。在当前，“两手抓”的问题显得尤为重要。因此，归纳起来说，反贪侦查破案是一个不停地跃上新台阶、不断增高证明标准要求的认识活动过程（这在后面内容中还将详细讲述）。做好反贪侦查破案证据说明性工作，可以体现在反贪侦查破案活动全过程中的综合分析，对合乎情理、法理的判断，总结性归纳说明等具体环节中。 ……
