证券的逻辑
2011-11
中国经济
曹立
322
无
本书以重要历史文献为线索，穿插重大历史事件与经典案例，围绕中国证券市场制度设计的由来、发展与变迁，从历史背景、历史内容与历史意义3个维度，分列9大主题，系统而概括地记述了中国证券市场20年的历史，热情讴歌了中国证券市场改革与发展的伟大成就，并在史论结合中，简明介绍了中国证券市场现行的基本制度。
曹立，湖南醴陵人，经济学博士。早年务农，后来当上大学老师，现今从事证券监管工作，闲暇嗜好阅读、写作与交友，已有数作出版；或出于个人兴趣，或源自工作需要，长期观察中国证券市场的发展，将此视为责任与义务。于是，有了一些感悟，得来一些体会，成就这本思想的“土特产”，拿来与尊敬的读者交流。
序幕——证券创造了奇迹
故事一 借得东风好扬帆——证券市场发展的方针政策
一、国家领导人的支持
二、党的全国代表大会树立前进灯塔
三、“五年规划建议”绘就发展蓝图
四、三次重要决定演绎时代主旋律
五、三次金融工作会议谋定金融全局
六、国务院出手大决策
七、不能忘却的评论
●逻辑点睛
故事二 天道化作经与纬——证券市场法制建设的脚步
一、法制建设的萌芽阶段
二、法制建设的起步阶段
三、法制建设的成长阶段
四、法制建设的发展阶段
五、法制建设的简要总结
●逻辑点睛
故事三 不可或缺裁判员——证券监管体制的确立与完善
一、监管体制诞生的萌芽时期
二、监管体制形成的过渡时期
三、监管体制确立的发展时期
四、舵手与证券市场
●逻辑点睛
故事四 江山九州在何方——证券市场体系的基本框架
一、证券交易所市场的创建与发展
二、金融期货市场的兴起
三、场外交易市场的由来与演变
四、证券登记结算机构的发展
五、自律性组织建设
●逻辑点睛
故事五 吹响资本集结号——证券的发行与上市
一、A种股票的发行
二、B种股票的发行
三、可转换公司债券的发行
四、公司债券的发行
五、证券投资基金的发行
六、权证的发行
七、证券的上市
八、境外上市回放
●逻辑点睛
故事六 熊牛弄潮谁与评——证券交易制度的演进
一、证券交易的委托与申报
二、证券交易的方式
三、证券交易的交割与过户
四、证券交易的佣金与印花税
五、证券交易的限制与股权分置改革
六、上市公司的收购
七、上市公司的退市
八、证券交易的对外开放
九、主要的股票价格指数
十、交易概况与行情周期
●逻辑点睛
故事七 万丈高楼赖基石——上市公司的治理与监管
一、上市公司章程的规范
二、股东大会制度的完善
三、独立董事制度的引入
四、监事会制度的调整
五、股权激励制度的探索
六、关联交易的规制
七、上市公司的现金分红
八、募集资金使用监管
九、信息披露制度的演进
十、上市公司的重组
十一、上市公司的再融资
●逻辑点睛
故事八 一彪人马修路桥——证券中介和服务机构的成长
一、证券公司的监管与发展
二、基金管理公司的成长
三、证券投资咨询机构
四、会计师事务所
五、资产评估机构
六、律师事务所
●逻辑点睛
故事九 防波堤下俱欢颜——投资者利益保护制度
一、行政处罚与投资者利益保护
二、民事赔偿与投资者利益保护
三、刑罚威慑与投资者利益保护
四、上市公司治理机制设计与投资者利益保护
五、证券投资者保护基金
六、投资者适当性制度
●逻辑点睛
尾声——站在新的历电起点上
后记
参考文献
4.调整和完善证券执法体制 2000年，中国证监会按大区设置天津、沈阳、上海、济南、武汉、广州、深圳、成都、西安9个稽查局，确立“中国证监会稽查局--大区稽查局--特派员办事处稽查处”的三级稽查体制。2002年，中国证监会决定实行“查审分离”制度，设立行政处罚委员会（工作机构设在法律部），负责案件审理。成立稽查二局，专司市场操纵和内幕交易案件。原稽查局更名为稽查一局，专司欺诈发行、虚假陈述案件。派出机构稽查处负责协助。2007年，中国证监会对证券执法体制实施重大改革，一是正式设立中国证监会行政处罚委员会，下设办公室；二是合并稽查一、二局为稽查局（首席稽查办公室）；三是组建中国证监会稽查总队；四是增加证监会派出机构稽查力量。在这一新的体制下，稽查局主要负责组织、协调、指导、督促案件调查，负责立案、复核及行政处罚的执行，负责跨境执法合作及行业反洗钱工作；稽查总队主要负责调查内幕交易、市场操纵、虚假陈述等重大案件，以及涉及面广、影响大的要案、急案、敏感类案件；派出机构的稽查力量，主要负责辖区内案件的调查，以及非正式调查和各类协查工作；行政处罚委员会负责所有案件的审理。 5.中国证监会自身机构设置的调整 股权分置改革完成后，证券市场的形势发生了很大变化。据此，中国证监会对内设机构进行了调整：2008年4月，成立非上市公众公司监管部。2009年2月，调整期货监管机构的设置，原期货监管部更名为期货监管一部，增设期货监管二部。2009年11月，成立创业板发行监管部。经过调整，进一步明确了监管的职责分工，提高了监管工作效率。 ……
无
也是买来翻阅与圈划的，美中不足是书背有点小破损，也有点灰尘。不过还是喜欢。