中东金融体系发展研究
2011-10
中国社科
姜英梅
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姜英梅的《中东金融体系发展研究--国际政治经济学的视角》是中国社会科学院西亚非洲研究所重点研究课题——“中东金融体系发展研究”的最终成果。本书以中东阿拉伯国家为研究对象，以中东金融体系演变及演变过程中出现的问题为切入点，以新制度金融理论为基础，从国际政治经济学的视角概括和总结了地缘政治、石油美元、伊斯兰教、商业文化环境和金融全球化对中东金融体系发展的影响，并以主权财富基金作为案例研究。最后《中东金融体系发展研究--国际政治经济学的视角》就如何建立完善的金融制度环境、确立中东金融未来发展方向提出了建议。
姜英梅
山东招远人。南开大学经济学学士、中国社会科学院法学硕士、中共中央党校法学博士。现为中国社会科学院西亚非洲研究所中东室助理研究员，主要从事中东经济发展和能源问题研究。
曾参与中国社会科学院重大课题：“阿拉伯国家对外政策”、“列国志：沙特阿拉伯”。此外，还就中东政治、经济、能源以及与周边国家关系等问题发表学术论文二十多篇。
引言
一 研究意义及方法
二 国内外研究现状
三 研究思路及框架内容
第一章 中东金融体系概述——新制度金融理论的视角
第一节 中东现代银行的兴起
一 金融活动产生的原因
二 现代银行的兴起
三 商业银行国有化
第二节 中东金融体系雏形(1973年至20世纪80年代)
一 中东金融体系雏形的建立
二 金融中心的转移
三 中东银行国际化
第三节 中东金融体系逐步深化(20世纪90年代)
一 经济改革与结构调整
二 金融部门效率
第四节 中东金融体系现状(2l世纪头十年)
一 金融机构类型
二 银行信贷
三 资本市场
第五节 新制度金融理论
一 新制度经济学诠释
二 新制度金融理论阐释
第二章 中东金融体系的地缘政治背景
第一节 石油地缘政治
一 石油与地缘政治危机
二 石油争夺战背后的金融货币战
第二节 中东民族主义和伊斯兰复兴主义
一 中东阿拉伯民族主义和泛伊斯兰主义
二 伊斯兰教与西方
第三节 “9·11”事件与金融反恐
一 “9·11”事件对国际金融格局的影响
二 金融反恐对中东伊斯兰金融机构的影响
第四节 战争与冲突
一 黎巴嫩内战与贝鲁特金融中心的衰退
二 第四次中东战争(十月战争)对中东银行业的影响
三 两伊战争对两国及海湾金融市场的影响
四 海湾战争结束后的金融自由化进程
五 伊拉克战争——金融危机祸首?
第三章 石油美元对中东金融体系的推动作用
第一节 石油与中东经济
一 石油与中东经济的关系
二 国际石油市场金融化
第二节 石油美元
一 20世纪七八十年代石油美元回流
二 石油美元回流与国际资本流动、国际债务的关系
三 新石油美元回流与全球不平衡
第三节 石油美元与中东金融发展
一 石油美元促进银行机构迅速发展
二 中东谋求金融权力中心
三 石油美元、银行流动性与信贷膨胀
四 石油美元加速中东资本市场发展
五 从石油资本到金融资本
第四章 中东金融体系的伊斯兰特色
第一节 伊斯兰金融思想
一 伊斯兰经济思想的主要内容
二 伊斯兰金融思想的主要原则
三 伊斯兰经济和金融思想的主要特点
第二节 伊斯兰金融的兴起与发展
一 伊斯兰金融发展概述
二 中东国家伊斯兰金融概况
三 伊斯兰金融规模及发展特点
四 伊斯兰金融兴起与发展的原因
五 金融全球化与伊斯兰金融发展的二律背反
第三节 伊斯兰金融与传统金融的比较
一 主要伊斯兰金融工具
二 伊斯兰银行与传统银行的比较
第四节 伊斯兰金融与国内政治的关系
一 金融与政治
二 伊斯兰金融与国内政权合法性
小结
第五章 中东地区特殊的商业文化环境
第一节 政治文化环境
一 政治发展滞后
二 政府治理的低排名
三 司法体系世俗化
四 经济布发达
第二节 商业文化
一 传统社会结构
二 传统商业文化
三 过度城市化
四 科技信息
第三节 市场竞争环境
一 做生意不容易
二 竞争环境差
三 利益集团与低透明度
第六章 金融全球化对中东金融体系的影响
第一节 金融全球化
一 金融全球化的含义、实质与影响
二 金融全球化的理论基础
三 金融全球化与金融安全
第二节 中东国家金融自由化
一 金融自由化的含义
二 中东国家金融自由化进程
三 金融体系改革任重道远
四 海合会国家的国际金融合作
第三节 国际金融危机对中东金融体系的影响
一 银行业流动性紧张、信贷紧缩
二 股市下挫，市值缩水
三 主权财富基金投资受损
四 国际资本流入缓慢回升
五 迪拜世界债务危机
小结
第七章 新兴金融资产：主权财富基金
第一节 主权财富基金的崛起及其特点
一 主权财富基金发展概况
二 主权财富基金蓬勃发展的原因
三 主权财富基金的投资特点
四 国际金融危机后的主权财富基金
第二节 主权财富基金之争
一 主权财富基金的国际影响力
二 主权财富基金争论的实质
三 主权财富基金的国际监管
第三节 海湾国家主权财富基金——从石油财富到金融资产
一 石油储备的“地下”财富和“地上”财富
二 海合会国家主权财富基金概况
三 海合会国家主权财富基金的多元化投资策略
小结
第八章 关于中东金融体系发展的若干思考
第一节 影响中东金融体系发展诸因素
一 石油美元对中东金融体系发展功不可没
二 伊斯兰教对中东金融体系发展具有两面性
三 商业文化环境总体不利于中东金融发展
四 金融全球化对中东金融深化的显著作用
五 地缘政治危机对中东金融体系的破坏性
第二节 金融与经济增长
一 有关中东金融与经济增长关系研究
二 影响金融发展与经济增长关系的主要原因
第三节 中东金融体系发展的未来态势
一 政府引导与市场需求
二 开放自由与监管保护
三 地区主义与全球主义
小结
参考文献
后记
二伊斯兰金融与国内政权合法性 伊斯兰金融机构是否是伊斯兰市民社会试图“削弱政府权威”的一个组成部分？商业和金融机构的伊斯兰主义者是否筹集资金进行颠覆活动？他们是否与激进组织有联系，或被利用？问题的答案因国情不同而不同。下面通过对沙特、土耳其、埃及、伊朗、巴基斯坦、苏丹、巴林以及马来西亚这几个不同类型国家中伊斯兰金融与政权关系的梳理，来阐述这个问题。 （一）沙特：伊斯兰金融与国家“去合法化”可能性 沙特是中东地区少数实行政教合一政权的国家，其国家体制的突出特征是王权、宗教、统治家族密切结合，三种政治力量共同掌控国家政权。沙特王室的政权合法性来自伊斯兰教，然而其经济和银行体系却是西方化的。因此，是否建立伊斯兰银行是沙特政府面临的棘手问题。一方面，沙特是原教旨主义最早的实践者和圣地的监护人，又有巨额石油美元需要向伊斯兰国家输出，另一方面，沙特在国内金融政策上也有难言之苦。②沙特政府并不认可伊斯兰银行的概念，认为如果一家银行被冠以伊斯兰银行称谓，那么其他银行就是非伊斯兰的了。而沙特政府认为自建国伊始，其经济和金融体系都处于伊斯兰教法监管之下，所以无须在国内再建伊斯兰银行。此外，沙特国内巨额银行存款和外国资产产生了可观的利息收入，因此沙特金融业虽受到伊斯兰教法的约束，但金融机构的实际操作与西方国家并无差异。③直到1985年，沙特才批准Al-Rajhi银行和投资公司——国内第一家也是唯一一家伊斯兰银行——建立，银行的主要业务活动是发放无息信贷、支付投资利润、兑换货币。客户主要是国内的中小商人、国外的朝觐者和在沙特工作的外籍劳工，并不会对国内两家带有垄断性的大银行沙特国民银行和费萨尔银行构成威胁。即便如此，沙特政府还规定银行的名称中不能出现“伊斯兰”的字眼。④ ……
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