2011年证券业从业资格考试全程应试辅导精要

2011-9  

中国民主法制  

国家证券业从业资格考试研究组 编  

421  

紧扣考试大纲，结合考点精讲精练，内赠考前模拟试题。该套书适用考试时间：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月

第一章 证券经营机构的投资银行业务
考点结构概览
考点考题精讲
第一节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
考点自测解析
第二章 股份有限公司概述
考点结构概览
考点考题精讲
第一节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考点自测解析
第三章 企业的股份制改组
考点结构概览
考点考题精讲
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、
报表审计和法律审查
考点自测解析
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
考点结构概览
考点考题精讲
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
考点自测解析
第五章 首次公开发行股票的操作
考点结构概览
考点考题精讲
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
第二节 首次公开发行股票的估值和询价
第三节 首次公开发行股票的发行方式
第四节 首次公开发行股票的具体操作
第五节 股票的上市保荐
考点自测解析
第六章 首次公开发行股票的信息披露
考点结构概览
考点考题精讲
第一节 信息披露概述
……
第七章 上市公司发行新股
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行
第九章 债券的发行与承销
第十章 外资股的发行
第十一章 公司收购
第十二章 公司重组与财务顾问业务

　　（1）购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入与该项投资所占股权比例的乘积为准，资产净额以被投资企业的净资产额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准；出售的资产为股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额与该项投资所占股权比例的乘积为准。　　购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准；出售股权导致上市公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额为准。　　（2）购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者为准；出售的资产为非股权资产的，其资产总额、资产净额分别以该资产的账面值、相关资产与负债账面值的差额为准；该非股权资产不涉及负债的，不适用上述“（三）重大资产重组行为的界定”中“购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50010以上，且超过5000万元人民币”的规定。 　　……

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