欧盟证券法研究
2005-10
法律出版社
盛学军
490
426000
自欧洲共同体成立来，欧洲就有了广义和狭义之分。狭义的欧洲其实就是欧共体(EC)，而欧盟(EU)有取代欧共体的趋势。欧盟的成立极大她促进了欧洲的统一，这种统一进程还远没有完结，欧盟由西欧向中东欧扩展就是例证。作为当今最大的经济与政治实体，欧盟以追求共同市场(common market)与政治统一为终极目标，同时也是维护世界和平的重要一极。在经济全球化与多元化并存的国际政治与经济格局中，对任何国家或国际组织而言，关注与研究欧盟都具有战略意义。 属于这种战略研究之重要组成部分的，当属对欧盟及其成员国法律的探索，原因在于欧盟的统一正是在国际条约以及欧盟自身的立法推动下逐步实现的。 由国际法以观，欧盟在性质上仍属于国际组织。不过，欧盟所实现的国家联合与统一是任何国际组织无法比拟的。欧盟不但建立了三个共同体，即经济共同体、钢煤共同体与原子能共同体，也不仅形成了统一的货币体，而且其成员国在外交与安全、治安与司法协作方面有着共同的对外政策。这三个共同体与两大共同的对外政策就构成了欧盟的"五大支柱"。不仅如此，欧盟还享有自身的立法权与欧洲法院为标志的司法权。可见，欧盟属于名副其实的《超级国际组织"。作为一个单独的法律学科，欧盟法业已成为成员国内的法律系学生的必修课。 依据欧盟条约，欧盟自身的立法主要分为条例与指令两种。其中，条例(Regulation)在成员国直接生效，而无须成员国转化为国内法。由于各成员国的法律尤其是私法相差较大，如果只能取得最低限度的协调，欧盟一般采用指令(Directive)形式。成员国必须在规定的期限内将欧盟的指令转化为国内法，这样可以使得各成员国的法律维持一定的共性，同时又得以保留一定的差异性。从这些条例与指令中，其他国家可以发现法律发展的动向，原因不仅在于欧盟成员国包括了大陆法系与英美法系国家，还在于欧盟成员国均是发达国家并有着悠久的法律传统。欧盟及其成员国法律间的协调与发展在一定程度上代表了世界法律发展的趋势。研究欧盟法不仅具有国际法意义，而且对完善本国的法治也具有他山之石的功效。我们注意到，中国民商法、刑法、经济法、社会法、环境保护法与诉讼法都不同程度地受到欧盟法律的良性影响。此外，随着中国的和平崛起，欧盟也越来越关注中国法律的发展。 中国与欧盟在国际经济与政治舞台上均扮演着重要角色。在多元化的国际格局背景下，中国与欧盟展开了全方位的合作，二者间的战略伙伴关系也趋于明朗。而中国－欧盟合作项目的启动，正是双方良性互动的见证。作为该项目的子项目之一的中国－欧盟法律和司法合作项目的启动，无疑为二者问的法律文化交流架起了桥梁。 在中国－欧盟法律和司法合作项目的推动下，西南政法大学致力于欧盟与中国法律的比较研究及译介。为此，我们十分感谢中国－欧盟法律和司法合作项目管理办公室，尤其是欧方主任Stephan Forbes先生、中方主任赵林娜女士以及合作伙伴法律出版社的大力支持。我们也对丛书执行主编兼欧盟法律研究所主任吴越教授富有成效的协调工作表示赞赏。 最后，我们祝愿“中国·欧盟法律研究系列”丛书的出版能够为推动中国与欧盟的法学交流作出贡献。
吴越，法兰克福大学法学博士，西南政法大学教授、博导，西南政法大学欧盟法律研究所主任。
盛学军，法学博士，法国马赛三大大学博士后，西南政法大学副教授，硕士生导师，欧盟法律研究所研究员。
总序第一章 导论 第一节 欧盟证券法产生的历史条件和社会基础 第二节 欧盟证券法的发展历程 第三节 欧盟证券法的渊源与体系第二章 欧盟证券法的目标、任务与基本原则 第一节 欧盟证券法的目标 第二节 欧盟证券法的任务 第三节 欧盟证券法的基本原则第三章 欧盟证券监管的法律模式第四章 证券发行与上市及其信息披露规制 第一节 证券公开发行及其信息披露规制 第二节 证券上市及其信息披露规制第五章 对可转让证券集合投资企业的规制 第一节 概述 第二节 可转让证券集合投资企业营运结构 第三节 可转让证券集合投资企业投资政策 第四节 可转让证券集合投资企业信息披露规则第六章 市场滥有和法律规制 第一节 概述 第二节 《反内幕交易规定协调指令》 第三节 《反市场滥用指令》第七章 证券经营服务机构规制 第一节 证券经营服务业法律规制的一般理论 第二节 投资公司规制 第三节 证券交易市场规制 第四节 证券清算结算机构规制第八章 上市公司收购规制 第一节 上市公司收购制度概述 第二节 欧盟上市公司收购制度简述 第三节 欧盟上市公司收购方规制制度 第四节 欧盟目标公司规制制度 第五节 欧盟上市公司收购监管第九章 欧盟证券法的实施 第一节 欧盟证券法的协调实施 第二节 欧盟证券法的实施监督 第三节 证券纠纷的预防与救济附录一 欧洲议会与欧盟理事会2001年5月28日第2001/34/EC号正式证券将近蝗怕上市证券准入及信息公布指令附录二 欧洲议会与欧盟理事会2003年1月28日第2003/6/EC号反内幕交易和市场操纵指令附录三 欧盟证券法术语索引附录四 法律文件一览表
西南政法大学欧盟法律研究所成立于2004年6月，其前身西南政法大学德国法研究中心成立于2000年10月。研究所的创始人、第一任主任吴越系德国法兰克福大学法学博士（1998——2002），现为西南政法大学教授、博士研究生导师、《德国法学教科书译丛》主编及《中国·欧盟法律研究系列丛书》主编。
