商业银行资本补充理论与实务
2009-6
中国金融出版社
江志流
258
《商业银行资本补充理论与实务》从商业银行资本构成及其对应的资本补充渠道入手，对我国商业银行资本补充渠道逐一进行了研究。一级资本中，重点分析了引进境外投资者、境内上市、境外上市，并就股票定价、维护国有资本的控制地位、完善公司治理、实施股权激励计划等进行了阐述。二级资本中，对发行长期次级债务、可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券、混合资本债券等进行研究，就国内如何设计一种新的资本工具——混合一级资本进行了探索。就银行公开上市后新增的两项工作——信息披露和投资者关系管理作了分析。对商业银行如何在不同的资本补充渠道中进行选择提出了建议。书中对于混合资本债券条款的解析和对混合一级资本的条款设计，在国内现有文献中是较少见到的。
第一章 银行资本充足性要求与我国的现实考察第一节 国际银行业资本监管的强化第二节 我国商业银行资本补充必要性分析第二章 引进境外投资者第一节 主要监管法制第二节 现状与效应分析第三节 程序与策略第四节 股份认购协议与谈判要点第五节 业务合作与技术支持第三章 境内上市第一节 商业银行境内上市的形势与效应分析第二节 商业银行境内上市主要监管法制与资质条件第三节 内部审批与组建工作团队第四节 尽职调查与整改第五节 申报与审核第六节 发行方案第七节 发行与上市第四章 境外上市第一节 境外上市的主要模式与法律规制第二节 香港上市与境内上市的主要差异第三节 商业银行香港上市的投资者分析第四节 “A＋H”模式的挑战与解决方案第五章 一级资本补充的共性问题第一节 股票价格的确定第二节 保持国有资本控制地位第三节 完善公司治理第四节 股权激励计划第六章 二级资本补充第一节 长期次级债务第二节 可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券第三节 混合资本债券第四节 混合一级资本第七章 信息披露与投资者关系管理第一节 信息披露第二节 投资者关系管理附录参考文献后记
