中国创业板上市实务运作与成功案例
2010-7
中国金融出版社
王铁军 编
514
无
本书共分五章。第一章介绍了中国资本市场的产生、起步与发展。第二章介绍了中国创业板的产生历程，创业板与中小企业板、主板的比较．以及中国创业板的未来发展。第三章介绍了在中国创业板上市的基本条件。第四章阐述了创新型与成长型企业在中国创业板上市的各项运作程序。第五章解析了已在中国创业板上市的78家创新型与成长型企业的基本情况、股权结构、管理架构、主营业务、经营业绩、财务数据、上市费用、融资额度、募投方向等。本书在编写过程中力求将复杂问题简单化；难懂概念通俗化；案例数据系统化。使之通俗易懂，易于掌握。
王铁军教授现为：高科创业国际投资顾问公司CEO，兼任北京大学中国金融研究中心研究员、北京工商大学教授、美国国家大学教授、博士生导师。
王铁军教授多年致力于金融经济学与投资银行学、中国地方政府融资理论与融资模式、中国中小企业融资理论与融资模式、中国企业资本运作与在国际资本市场上市融资的理论研究与实务运作。在国际与国内的大型经济与金融学术会议上多次发表演讲。在北京大学、清华大学、中央财经大学、中央党校、中国社会科学院等高校的MBA班、CEO班、CFO班授课。王铁军教授为国内许多地区及企业解决了资本运作与融资的实际问题，特别是成功地运作了东北虎药业股份有限公司在香港交易所H股市上融资，开创了中国中小企业在国际资本市场上市融资的先河。
王铁军教授的主要著作有：《中国中小企业融资28种模式》、《中国中小企业融资28种模式成功案例》、《中国企业香港H股上市》等。
第一章 中国资本市场概况 第一节 中国资本市场的产生 第二节 中国资本市场的起步 第三节 中国资本市场的发展第二章 中国创业板市场概况 第一节 深交所创业板设立的历程 第二节 创业板、中小企业板、主板的比较 第三节 中国创业板的前景光明第三章 中国创业板上市基本条件 第一节 上市发行的基本条件 第二节 公司治理的基本条件 第三节 信息披露的基本原则 第四节 资金管理的基本要求 第五节 内部控制的基本要求 第六节 产业方向的基本要求第四章 中国创业板上市运作程序 第一节 确定在创业板上市的奋斗目标 第二节 选择在创业板上市的中介机构 第三节 设立在创业板上市的股份公司 第四节 进行在创业板上市的各项工作 第五节 递交在创业板上市的申请文件 第六节 获得在创业板上市的审查核准 第七节 股票在创业板上市的公开发行 第八节 在创业板上市的时间、费用、融资额度第五章 中国创业板上市成功案例 股票代码 300001 青岛特锐德电气股份有限公司 股票代码 300002 北京神州泰岳软件股份有限公司 股票代码 300003 乐普(北京)医疗器械股份有限公司 股票代码 300004 南方风机股份有限公司 股票代码 300005 北京探路者户外用品股份有限公司 股票代码 300006 重庆莱美药业股份有限公司 股票代码 300007 河南汉威电子股份有限公司 股票代码 300008 上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 股票代码 300009 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 股票代码 300010 北京立思辰科技股份有限公司 股票代码 300011 北京鼎汉技术股份有限公司 股票代码 300012 深圳市华测检测技术股份有限公司 股票代码 300013 江苏新宁现代物流股份有限公司 股票代码 300014 惠州亿纬锂能股份有限公司 股票代码 300015 爱尔眼科医院集团股份有限公司 股票代码 300016 北京北陆药业股份有限公司 股票代码 300017 上海网宿科技股份有限公司 股票代码 300018 武汉中元华电科技股份有限公司 股票代码 300019 成都硅宝科技股份有限公司 股票代码 300020 浙江银江电子股份有限公司 股票代码 300021 甘肃大禹节水股份有限公司 股票代码 300022 四川吉峰农机连锁股份有限公司 股票代码 300023 西安宝德自动化股份有限公司 股票代码 300024 沈阳新松机器人自动化股份有限公司 股票代码 300025 杭州华星创业通信技术股份有限公司 股票代码 300026 天津红日药业股份有限公司 股票代码 300027 华谊兄弟传媒股份有限公司 股票代码 300028 成都金亚科技股份有限公司 股票代码 300029 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 股票代码 300030 广州阳普医疗科技股份有限公司 股票代码 300031 无锡宝通带业股份有限公司 股票代码 300032 金龙机电股份有限公司 股票代码 300033 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 股票代码 300034 北京钢研高纳科技股份有限公司 股票代码 300035 湖南中科电气股份有限公司 股票代码 300036 北京超图软件股份有限公司 股票代码 300037 深圳新宙邦科技股份有限公司 股票代码 300038 北京梅泰诺通信技术股份有限公司 股票代码 300039 上海凯宝药业股份有限公司 股票代码 300040 哈尔滨九洲电气股份有限公司 股票代码 300041 湖北回天胶业股份有限公司 股票代码 300042 深圳市朗科科技股份有限公司 股票代码 300043 广东星辉车模股份有限公司 股票代码 300044 深圳市赛为智能股份有限公司 股票代码 300045 北京华力创通科技股份有限公司 股票代码 300046 湖北台基半导体股份有限公司 股票代码 300047 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 股票代码 300048 北京合康亿盛变频科技股份有限公司 股票代码 300049 内蒙古福瑞中蒙药科技股份有限公司 股票代码 300050 珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司 股票代码 300051 厦门三五互联科技股份有限公司 股票代码 300052 深圳市中青宝网网络科技股份有限公司 股票代码 300053 珠海欧比特控制工程股份有限公司 股票代码 300054 湖北鼎龙化学股份有限公司 股票代码 300055 北京万邦达环保技术股份有限公司 股票代码 300056 厦门三维丝环保股份有限公司 股票代码 300057 汕头万顺包装材料股份有限公司 股票代码 300058 北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司 股票代码 300059 东方财富信息股份有限公司 股票代码 300061 上海康耐特光学股份有限公司 股票代码 300062 福建中能电气股份有限公司 股票代码 300063 广东天龙油墨集团股份有限公司 股票代码 300064 郑州华晶金刚石股份有限公司 股票代码 300065 北京海兰信数据科技股份有限公司 股票代码 300066 江西三川水表股份有限公司 股票代码 300067 上海安诺其纺织化工股份有限公司 股票代码 300068 浙江南都电源动力股份有限公司 股票代码 300069 浙江金利华电气股份有限公司 股票代码 300070 北京碧水源科技股份有限公司 股票代码 300071 北京华谊嘉信整合营销顾问股份有限公司 股票代码 300072 北京三聚环保新材料股份有限公司 股票代码 300073 北京当升材料科技股份有限公司 股票代码 300074 上海华平信息技术股份有限公司 股票代码 300075 北京数字政通科技股份有限公司 股票代码 300076 宁波GQY视讯股份有限公司 股票代码 300077 国民技术股份有限公司 股票代码 300078 杭州中瑞思创科技股份有限公司 股票代码 300079 北京数码视讯科技股份有限公司附录 中国创业板相关法律法规目录索引参考文献
（四）引进PE投资 PE（Private Equity）是私募股权基金的英文缩写。PE就是把投资者的资金汇集起来，对非上市公司进行权益性投资。非上市公司实现上市后，PE在股市上获得高额回报。如果非上市公司没有取得上市成功，PE将通过非上市公司回购等其他方式退出。 近年来，我国本土的PE已成长起来，特别是中国创业板的设立与运行，更加推动了PE的加速成长。上市财务顾问要为拟上市的创新型与成长型中小企业适时引进PE，以推动拟上市企业的加快成长，最后成功上市。实现拟上市企业和PE的双赢。 （五）推荐企业上市 待将创新型与成长型中小企业培育达到在创业板上市的标准后，开始推荐他们到创业板上市。 首先将他们推荐给具有上市保荐资格的保荐机构。然后保荐机构对其进行尽职调查后，作出是否保荐其上市的决定。在企业达到上市标准的前提下，不同的保荐机构还有各自选择的标准。所以有时同时推荐给一个保荐机构即可搞定，有时要推荐给几个保荐机构才能搞定。同时，保荐机构选择拟上市企业，拟上市企业选择上市保荐机构，也是一个双向的相互选择。上市财务顾问为企业选择好上市保荐机构后，还要与政府管理部门、证券监管部门沟通，做好推荐工作。 （六）协调上市运作 上市财务顾问为拟上市企业选定保荐机构后，还要为拟上市企业选定上市财务审计机构、资产评估机构、法律顾问机构。然后协调他们为拟上市企业进行上市所必需的财务审计、资产评估、法律尽职调查、招股说明书编制等诸多工作。然后还要协助拟上市企业和上市保荐人进行再创业板上市的报批等大量工作。 总之，创新型与成长型企业在创业板上市是一个庞大、复杂、细致的系统工程。在进行和完成这个系统工程过程中，上市财务顾问担任着总设计师、推荐人与总协调人的重要角色。
无
比较实用，适用进阶
了解了解创业板
谈的比较泛。