证券违法典型案例报道选编
2010-12
中国证券投资者保护基金有限责任公司 经济管理出版社 (2010-12出版)
中国证券投资者保护基金有限责任公司 编
236
《证券违法典型案例报道选编（2010年编）》讲述了证券、期货交易应该注意的诸多问题，以实际案例很好诠释了证券法发挥的重大作用
第一章 内幕交易案导读“泄露内幕信息”第一案：杭萧钢构案件查处始末见证吕道斌内幕交易窝案始末董正青无涉内幕交易揭秘“券商泄露内幕信息”第一案ST黄海原高管因内幕交易被罚10万元证监会查处瞿湘内幕交易案交易亏损仍罚款3万黄光裕案细节第二章 操纵市场案导读庄家吕梁谁在操纵亿安科技中核钛白“小非”大玩“对倒”“出逃”二人被罚500万东方电子股价操纵案开审中经开7．8亿元制造“蓝筹”庄股“小女人”王紫军动用67个账户操纵中国纺机股价“抢帽子”操纵市场武汉新兰德折戟“快手”周建明利用虚假申报一分钟牟利万元导演操纵市场“疯狂大戏”张建雄469秒“三幕大戏”进账134万证监会张网短线操纵第三章 上市公司违规案导读银广夏陷阱西昌电力：违规担保酿大祸解债之路何漫漫中捷股份伪造业务流水掩盖资金流向巨额占资拖垮“蘑菇大王”八名董事难逃处罚第四章 证券经营机构违规案导读大鹏证券董事长徐卫国兵败何方大鹏证券：一个死者的“余热”第五章 从业人员违规买卖股票案导读融通“老鼠仓”案始末张野操作细节露玄机从唐建到张野：明星基金经理难逃“老鼠仓”魔咒第六章 非法投资咨询案导读“金股之王”疯狂骗钱内幕调查：股市版“卖拐”还原证监会调查“带头大哥777”始末“湖南智盈”网络特大诈骗案起底涉及数千股民第七章 非法发行股票案导读非法中介：以“海外上市”的名义欺骗境内外公司里通外应非法兜售原始股揭秘福茗优20省市敛财擅发股票第一案结案关中融原始股传销案真相大起底第八章 其他案件报道导读伸向证券账户黑手——熊冬冬团伙盗窃案始末“四位一体”联动严打盗窃账户网络犯罪高发法律规制升级反“黑”在行动——夯实网上交易防线违规委托理财自食其果投资者更需“守土有责”
2006年5月10日，并购部再次用辽宁时代服装进出口股份有限公司（以下简称辽宁时代）和延边公路这两个公司为壳完成《广发证券股份有限公司借壳上市》方案。根据中国证监会的认定，广发证券借壳延边公路为本案内幕信息，而2006年5月10日为广发证券借壳延边公路上市这一内幕信息的形成时间。实际上，在广发酝酿借壳这一过程中，董德伟一直在买人延边公路股票。法院判决书显示，董正青根据延边公路的股东结构和流通股总数计算出，只要买人1400万股延边公路股票就可以通过流通股东的表决，足以帮助支持延边公路的股改。于是要求其弟董德伟买人延边公路股票1400万股。一个星期后，董正青在获知董德伟还没买人延边公路股票的情况下，又要求董德伟抓紧买入延边公路股票。公安机关从深圳证券交易所调取的交易记录显示，2006年2月23日起，董德伟通过其控制的股票资金账户开始买人延边公路股票，2月份买入252129股，3月份买人3905050股，4月份买入9788057股。其中，4月6日持股比例超过5％；4月17日持股比例超过10％。至5月10日，达到持股最高峰值14573888股，占流通股比重达15.639％。之后，董正青告知董德伟“广发证券借壳上市有可能选中延边公路这个壳，你在买人延边公路股票时要注意安全”，明确要求董德伟不要用自己的名字账户买入。而至同年5月底，由于广发证券决定借壳延边公路上市，为避免董德伟买卖延边公路股票的事情被查，董正青要求董德伟卖掉延边公路股票。也就是从2006年5月10日起，董德伟开始通过多次倒仓进行大量减仓，至6月1日延边公路停牌前，持股数量减为3088908股，持股比例为3.314％。复牌后于10月16日至18日全部卖出。董德伟在2006年间交易延边公路股票的账面盈利为5000多万元。2006年6月2日下午，董正青和广发证券大股东之一的辽宁成大相关领导向证监会汇报广发证券借壳延边公路上市的方案。同年6月5日，吉林敖东和延边公路停牌，并同时发布关于与广发证券就借壳延边公路上市事宜进行协商的公告。根据中国证监会认定，2006年5月10日至2006年6月5日为这一内幕信息的价格敏感期。
《证券违法典型案例报道选编(2010年编)》由经济管理出版社出版。
