中国期货公司监管制度体系研究
2011-1
经济科学出版社
吴崎右
215
本书的主要创新点在于：
一是构建了期货公司监管的制度体系分析框架。打破了传统的对期货市场监管分析所采用的政府、交易所和行业协会的三级框架。首次把社会中介机构监督、意识形态纳入对期货公司监管的分析框架内。
二是详细论述了发达国家在政府行政监管、自律监管上的主要制度，发达国家对监管有效性的评价，并与我国的情况进行比较研究，提出改善我国监管的政策建议。
三是从路径依赖、监管过度供给和过度需求、监管者内部性这三个角度分别对我国从严监管期货公司做出解释。
四是在分析我国政府的行政监管时，明确提出我国期货公司的信用不依赖是造成与证券公司发展差距巨大的重要原因，并解释了对期货公司制度歧视、期货公司不享有信用依赖的原因。
五是提出期货公司监管的特殊起因在于期货交易的风险特点，从期货公司活动的特殊性、我国现实状况分析对期货公司监管的必要性。
本书在制度经济学的框架下，对我国期货公司的监管制度有较为全面的认识和思考。通过比较发达国家和我国的监管制度，探讨我国期货公司监管制度的发展方向，为我国期货市场监管实践提供前瞻性、有现实意义的参考。
第一章 导论
第一节 问题的提出
第二节 写作思路、结构安排和研究方法
第三节 本书的创新和不足
第二章 期货公司监管的经济学基础
第一节 期货公司监管的必要性
第二节 期货公司监管的主要理论
第三章 期货公司监管概述
第一节 期货公司的监管目标和原则
第二节 期货公司的监管主体、客体及监管内容
第三节 期货公司监管制度体系——一个新制度经济学的分析框架
第四章 我国期货公司发展状况
?第一节 我国期货公司的历史及现状
第二节 我国期货公司的地位和定位
第三节 发展导向的必然选择
第五章 政府行政监管
第一节 政府监管理论——国家的作用
第二节 美国
第三节 英国
第四节 德国
第五节 中国
第六节 各国监管的比较和评价
第六章 自律组织监管
第一节 自律监管理论
第二节 美国
第三节 中国
第四节 各国监管的比较和评价
第七章 社会中介监督
第一节 独立审计理论
第二节 中国的独立审计
第八章 非正式制度约束
第一节 非正式制度理论
第二节 中国期货市场上的非正式约束
第九章 期货公司监管有效性
第一节 监管有效性理论
第二节 各国对监管有效性的分析
第十章 改善我国期货公司监管制度的思考
附录
参考文献
后记
