证券投资学
2011-8
东北财经大学出版社有限责任公司
王玉霞
403
《证券投资学》系统地介绍了各类证券投资的理论与实务，内容共分四大部分16章。第一部分是基础知识模块，由1至5章组成，详细地介绍了证券投资所必备的证券和证券市场的基础知识，这是进行具体的证券投资之前必须要先了解的知识，否则，很容易出现原本可以避免的错误。特别是美国次贷危机爆发以后，强化对金融衍生产品的学习已经是证券投资者的当务之急。第二部分是市场运行模块，由6至9章组成，所涉及的是证券市场运行机制和市场监管，是投资者进入市场所应掌握的常识性知识。第三部分是投资分析模块，由10至13章组成，详细介绍了证券投资常用的投资分析方法和实际操作技巧，是全书的核心内容。第四部分是投资理论模块，由14至16章组成，主要介绍现代组合管理、风险资产定价和有效市场理论等，对于读者提高理论水平有一定的帮助。《证券投资学》的结构安排既适合作为高等学校财经类各专业特别是金融投资专业的本专科教学选择使用，也可满足研究生层次的教学需要，还可以作为金融证券从业人员和证券投资者系统学习相关理论知识和操作技巧的参考用书。
王玉霞，辽宁省沈阳市人，1962年生。中央财经大学MBA教授，硕士生导师；MBA教育中心案例与课程开发部主任。曾任东北财经大学金融学院教授。
长期从事金融领域的理论研究与教学工作。主要研究领域为资本市场、证券投资、基金管理等。目前主要讲授证券投资学、货币银行学、金融市场等课程。
近年来主编专著、教材10多部；在《投资研究》、《经济理论与管理》、《财经问题研究》等刊物上发表学术论文40多篇。主要代表作有《中国投资银行论》、《投资学》、《证券投资学》、《证券与投资》、《对发展我国企业债券市场的思考》、《风险投资运行机制研究》、《开放式证券投资基金赎回风险管理研究》、《中国工商管理案例精选》等。2010年开发的教学案例《飞鸿公司的燃眉之急》在全国MBA教育指导委员会和中国管理案例共享中心举办的全国首届“百篇优秀教学案例”评选活动中成功入选百优案例。
曾多次荣获辽宁省自然科学学术成果奖、东北财经大学优秀教学成果奖、东北财经大学奖学奖教基金优秀教师奖、中央财经大学MBA教育中心最受学生欢迎的教师奖等奖项和荣誉。
第1篇 基础知识篇
第1章 证券投资概述
学习目标
1.1 证券与证券市场概述
1.2 证券市场的产生与发展
1.3 证券市场的构成要素
1.4 证券市场的功能
1.5 证券投资及投资过程
参考案例投资传奇故事：刘元生守望万科17年400万翻成16亿
重要概念
复习思考
第2章 股票
学习目标
2.1 股票的含义及特征
2.2 股票的种类
2.3 中国现行的股票种类
参考案例国美股权与控制权之争
重要概念
复习思考
第3章债券
学习目标
3.1 债券的含义及特征
3.2 债券的种类
参考案例粤高速A（000429）：2009年公司债券发行公告
重要概念
复习思考
第4章 证券投资基金
学习目标
4.1 证券投资基金概述
4.2 证券投资基金的种类
4.3 投资基金的投资运作与管理
4.4 投资基金的收益、费用与利润分配
参考案例嘉实300基金(160706)
重要概念
复习思考
第5章 金融衍生工具
学习目标
5.1 金融远期、期货与互换
5.2 金融期权与期权类衍生产品
5.3 其他衍生产品
参考案例香港金融保卫战
国债期货“327”事件的反思
重要概念
复习思考
第2篇 市场运行篇
第6章 证券发行与承销
学习目标
6.1 股票发行与承销
6.2 债券发行与承销
……
第3篇 投资分析篇
第4篇 投资理论篇
不动产抵押公司债券是指为保证本金的偿还，而将土地、设备、房屋等不动产作为抵押品而发行的债券。当债券发行单位不能履行还本付息义务时，债券持有人有权变卖抵押品来抵付。在现代公司债券中，抵押公司债券占很大的比重。抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠。当同一抵押品价值很大时，可以设定若干个抵押权，并按债权人受偿的先后次序，分为第一抵押权、第二抵押权、第三抵押权等。当抵押品被拍卖后，所得的价款按次序清偿，直至价款用完，如有剩余应退还抵押人。 证券抵押信托公司债券（质押债券）是以自己拥有的其他单位债券或股票等证券作为抵押品而发行的债券。通常，发行这种债券须将作为担保品的证券交给作为受托人的信托机构，当债券发行单位到期不能清偿时，即由受托人处理抵押的证券，并代为偿债。发行抵押信托债券的目的是保障投资者财产的安全，吸引投资者。 保证公司债券（担保债券）。是指债务的偿还由第三者作担保而发行的一种债券。发行这种债券的担保人可以是政府、银行、母公司、其他企业等。担保人在背面“背书”或担保全部本息，或仅担保利息。它可以提高债券信誉，扩大销路，减轻发行单位的利息负担。一般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券，因为一旦公司不能偿还债务，担保人将负清偿之责。实践中，保证行为常见于母子公司之间。 收益公司债券。是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，发行公司虽然承担偿还本金的义务，但是否支付利息则完全根据公司盈亏情况而定，即有盈余则付利息、无盈余就不付利息。一般在公司重新整顿时，为减轻债务负担，通常都要求债权人将原来的公司债券换成收益公司债券。 ……
《21世纪新概念教材·高等学校金融学教材新系：证券投资学》的结构安排既适合作为高等学校财经类各专业特别是金融投资专业的本专科教学选择使用，也可满足研究生层次的教学需要，还可以作为金融证券从业人员和证券投资者系统学习相关理论知识和操作技巧的参考用书。
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