政府权力悖论与中国经济转轨
2010-1
中国发展出版社
汪彤
194
汪彤博士的这本专著即将出版了，作为她的博士生导师，我为她高兴，不仅因为汪彤是非常优秀的学生，而且因为她在这本专著中的研究主题非常适应中国改革新阶段的实践需要，专著的出版对进一步深化政府体制改革研究具有重要的推动作用。 中国的改革开放已经进行了三十多年，在三十多年的改革开放中，政府在决策和资源配置中占有主导的地位，政府利用这种主导地位发挥了独特的作用，取得了举世瞩目的成就。但是也正是政府的主导地位，使中国的改革发展在取得重大成就的同时，产生了许多复杂而尖锐的难题：如政府与企业的关系、政治与经济的关系、干群关系、贫富关系、经济增长与社会保障的关系、权力与反腐败的关系、竞争与垄断的关系等，这些难题构成了汪彤博士提出的“政府权力悖论”。我们如何正视这些难题，在继续发挥政府作用的同时改革政府体制，使改革的路径更科学、更完善，汪彤博士的这本专著提出了许多真知灼见。
《政府权力悖论与中国经济转轨》立足中国的现实国情，从政府权力的角度，来分析转轨进程中的政府经济作用表现，把权力要素纳入转轨中的经济增长、社会制度公正分析中。重点分析了国有企业改革、基础设施领域呈和宏观调控中的政府权力悖论现象。在此基础上，从政府的双重角色矛盾、双重利益冲突、行为偏好及政府权力格局等方面，探讨了改革中出现这些悖论现象的形成机理、并结合中国未来改革的方向，从制度创新、深化改革等方面提出如何化解政府权力悖论。 《政府权力悖论与中国经济转轨》最大的创新点在于抛开西方对政府经济作用研究的“市场失灵”和“政府失效”理论，以政府权力悖论为主要观点，对体制转轨中的政府行为作了较为全面、客观的分析，揭示出我国政府主导的制度变迁背景下政府面对的特有的两难困境。 《政府权力悖论与中国经济转轨》适合大专院校、科研机构以及对中国经济转轨感兴趣的人士阅读。
汪彤，1974年出生于河南荥阳市。2007年毕业于中国人民大学，获经济学博士学位。曾在河南省地税系统工作7年，现为中央民族大学经济学院讲师。研究方向为公共财政、政府行为与制度创新，曾参与财政部、教育部多项课题研究，参与编写《公共财政学》等教材，在核心期刊公开发表学术论文十余篇。
第1章 导论1.1 问题的提出1.2 概念界定1.2.1 “国家”和“政府”1.2.2 政府权力悖论1.3 政府权力悖论的相关思想理论渊源1.3.1 马克思主义经典作家基于唯物史观对国家权力两面性作用的认识1.3.2 西方主流经济学基于政府干预与自由市场关系的政府观念1.3.3 新制度经济学基于国家与产权关系的“政府悖论”1.3.4 宪政经济学基于个人权利的界定与保护角度的政府观念1.3.5 分析与评价1.3.6 国内有关“政府悖论”的研究状况1.4 本书结构安排、研究方法及创新和不足之处1.4.1 本书结构安排及理论创新与不足1.4.2 研究方法第2章 中国体制转轨时期政府权力的双重经济作用2.1 中国体制转轨是政府权力主导下的一场复杂制度变迁过程2.1.1 中国的经济体制转轨实质是复杂的制度变迁2.1.2 中国的制度变迁需要政府权力主导2.1.3 政府权力主导的体制转轨的特征表现2.2 转轨时期政府权力主导的双重效应2.2.1 政府权力在市场化转轨中的积极作用2.2.2 政府权力在市场化转轨中的消极作用2.3 政府权力悖论：一个认识转轨中政府双重性作用的新视角2.3.1 权力要素是政府经济作用发挥的基础2.3.2 转轨期我国政府经济作用双重性的实质是政府权力悖论第3章 政府权力悖论的实证分析3.1 国有企业改革中的政府权力悖论3.1.1 历史与现实的“逻辑起点”赋予了政府权力在国有企业改革中的主导地位3.1.2 国有企业改革中政府权力悖论的主要表现3.1.3 国有企业改革中政府权力悖论的产生原因3.2 基础设施领域内的政府权力悖论3.2.1 促进竞争与反垄断中的政府权力悖论：我国基础设施领域现状分析3.2.2 基础设施领域内政府权力悖论的经济分析3.2.3 结论：基础设施领域内的政府权力悖论3.3 宏观调控中的政府权力悖论3.3.1 体制转轨时期我国地方政府拥有一定调控权的必要性3.3.2 宏观调控中政府权力悖论的特征表现3.3.3 宏观调控中政府权力悖论产生的原因第4章 体制转轨时期政府权力悖论的形成机理4.1 政府权力主导下的双重角色矛盾4.1.1 改革主体与改革对象的矛盾4.1.2 公共权力主体与国有产权主体的矛盾4.2 政府权力主体的双重利益冲突4.2.1 政府行为的前提假设及利益目标的一般分析4.2.2 政府双重利益目标之间的共容与冲突4.3 体制转轨时期政府的行为偏好4.3.1 转轨时期政府行为偏好的约束条件4.3.2 转轨时期政府行为偏好的动态演变4.3.3 转轨时期政府行为偏好的两阶段模型4.4 体制转轨时期政府权力格局变化及委托代理关系4.4.1 转轨时期经济分权与行政任命制组合下的权力格局变化4.4.2 经济分权强化了政府权力主体自身利益的利益驱动4.4.3 转轨过程中“逆向行动集团”的形成和壮大4.4.4 转轨时期政府权力格局调整下的委托一代理关系4.5 体制转轨时期政府权力的外部约束机制4.5.1 法治约束力量的薄弱4.5.2 财政制度约束软化与监督制衡机制乏力4.5.3 传统文化的惯性和功利主义哲学的影响4.5.4 强政府一弱社会的社会结构下缺少对政府的约束4.6 本章小结第5章 体制转轨的轨迹与政府权力悖论的消解5.1 政府权力悖论与我国体制转轨的轨迹5.1.1 制度变迁的两条轨迹：合辙与闭锁5.1.2 政府权力悖论有使体制转轨进入闭锁通道的潜在危险5.2 政府主导作用的创新与超越，化解政府权力角色矛盾5.2.1 政府主导型改革向公众参与型改革转变，实现改革主体与改革对象的转换5.2.2 发挥国有企业在改革中第一行动集团的作用5.2.3 推动公众在政府规制领域中的参与力量5.2.4 宏观调控领域中合理定位地方政府的角色5.3 引入外部制度竞争，加强内部双重制度创新5.3.1 引入外部制度竞争，形成政府权力悖论化解的压力机制5.3.2 双重制度创新是政府权力悖论化解的逻辑终点5.4 以政府职能转变为核心，实现政府合理定位5.4.1 实现政企分离，防止政府权力对企业的不当干预5.4.2 理顺中央与地方的财政分配关系，规范政府间的权力关系5.4.3 推进要素市场化改革，缩小政府权力介入的领域5.4.4 发展市场中介组织，实现政社分开5.5 以规范政府行为为重点，加快政府体制改革5.5.1 政府理念的转变与创新5.5.2 对政府权力的法律约束5.5.3 重塑政府政绩标准，确立政府行为合理的利益导向机制5.5.4 构建对政府权力的制约和平衡机制结束语参考文献后记
首先，新制度经济学中“政府悖论”的提出是建立在诺斯的关于国家本质的“暴力潜能分配说”基础上的。古典经济学的国家起源论源于契约论和暴力论或掠夺论。契约论认为：由于人性的自私，在国家产生之前人类处于一种“一切人反对一切人”的“霍布斯丛林”中，国家是人们为了摆脱自然状态订立契约的产物（霍布斯，1968）。暴力论则认为，国家是一个阶级压迫另一个阶级的暴力工具，政府是统治集团的代理人，目标函数是统治者在追求本集团最大化利益。为使权力集团的收益最大化，统治集团的代言人利用手中的权力界定一套产权制度，随意占用其他集团产权的收益，榨取收入。 对于以上两种理论，诺斯认为其研究路径“都是不全面的”。契约论的理论优势在于“解释为什么国家可以潜在地提供一个节约利用资源的框架，从而可以促进福利增长”。更具体地讲，契约理论只解释了“缔约的最初．‘收益”’。②没有进一步分析订立契约各方的利益要求，以及为了实现各自利益最大化所进行的斗争及争夺，实际上忽视了国家作为契约各方实现各自利益最大化工具的功能。对于掠夺论，诺斯认为这种解释虽然注意到了统治者为了自身利益最大化的需要而向被统治者收取租金的一面，但却没有注意到统治者和被统治者两者之间的互动，实际上被统治者不是完全的无能为力，民众以及竞争替代者对统治者也有一种制约关系。在此基础上，诺斯提出了国家“暴力潜能”分配论，认为国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家，若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性的国家，由此出现统治者和被统治者，即掠夺者和被掠夺者（诺斯，1994）。诺斯的国家理论是契约理论和掠夺理论的综合变体，国家既是暴力的合法垄断者，又是公共服务的供给者；既具有生产性，又具有掠夺性。
