国际金融新格局下上海国际金融中心发展环境研究

2010-11  

企业管理出版社  

李豫  

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　　国务院总理温家宝在2008年视察上海时明确指出，上海建立国际金融中心建设是国家战略，要在提供良好的法制环境、健全领导体制和机制、完善政策支持体系、全面提升服务功能、提升发展的软环境、培养和吸引人才等六方面全力营造良好的金融发展环境。2009年3月25日，国务院原则通过2020年上海基本建成国际金融中心意见，正式提出到2020年把上海基本建成与我国经济实力以及人民币国际化地位相适应的国际金融中心的宏伟目标。　　在刚刚经历的这场全球性金融危机中，由于与实体经济的关系、市场体系发展模式、金融监管力度、本币在国际货币体系中地位等各不相同，世界上不同模式的金融中心的命运也大相径庭。有些遭受重创，有些走向末路，有些则经受住了金融危机的严峻考验，如上海金融中心。特别是在金融危机肆虐全球的大背景下，我国政府果断确立了建设上海国际金融中心的国家战略，并进行了全面的战略部署，这充分反映了我国政府有决心也有能力迅速解决目前国内经济金融出现的问题，有能力实现中国经济社会可持续发展，并在经济实力以及人民币国际化地位稳步提高的基础上，以上海国际金融中心建设为主要战略措施，逐步使我国在国际金融市场新体系和国际货币新体系中发挥更大作用。　　随着经济全球化的日趋深入，金融创新带来全球金融一体化和金融风险转移方式的多样化。中国作为国际社会负责任的成员，必须推动对国际金融体系进行必要改革并发挥应有作用。

本书是上海市哲学社会科学规划项目“国际金融新格局下上海国际金融中心金融发展环境研究”(批准号2009BJB014)和2009—2010年度上海市教委金融学重点学科开放式基金资助“上海国际金融中心建设与人民币国际化研究”课题的主要研究成果，供相关读者阅读及参考。

李豫，上海金融学院国际金融研究院执行院长，清华大学经济管理学院金融工程博士，金融学研究员、教授、博士生导师。曾任中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心正局级巡视员，副总裁，上海国际货币经纪有限责任公司董事长，中国人民银行调查统计司副司调研员，中国金融电子化公司副总经理，北京市人民政府研究室暨北京经济社会发展研究中心副局等职。主持完成10多项国家级及省部级科研项目，获国家及省部级一等奖4次，研究成果400余万字，专著10余本，发表于国内外重要报刊杂志论文30余篇。

第1章 国际金融新格局背景 一、国际金融危机对各类国际金融中心的影响 二、国际金融危机对各类国际金融中心的影响分析 三、国际金融新格局的发展趋势及其对各类国际金融中心发展影响分析第2章 人民币国际化与上海国际金融中心建设 一、有关理论和文献 二、人民币国际化进程中应当把握的若干重点 三、人民币国际化中的区域化周边化历程 四、上海国际金融中心建设中的人民币国际化历程 五、稳步推进上海国际金融中心建设和人民币国际化进程的设想建议第3章 优化上海国际金融中心法制环境 一、优化法制环境的基本理论 二、优化法制环境的国际比较与借鉴 三、优化金融法制环境的国内比较与借鉴 四、上海国际金融中心法制环境的发展过程、现状、成绩与不足 五、优化上海国际金融中心法制环境的思考和建议第4章 优化上海国际金融中心税收政策环境 一、国际金融中心发展环境财税政策的理论渊源 二、国际金融中心财税环境的比较与借鉴 三、上海建设国际金融中心的财税政策环境分析 四、优化上海国际金融中心建设财税环境的设想 五、上海国际金融中心建设财税环境评价指标第5章 优化上海国际金融中心软环境和政策支持体系 一、软环境建设、政策支持与国际金融中心建设的关系 ——基于金融发展理论 二、软环境与上海国际金融中心建设 三、政策支持体系与上海国际金融中心建设第6章优化上海国际金融中心建设的领导体制与机制 一、优化领导体制、机制的基本理论 二、优化领导体制、机制与金融中心建设的国际借鉴 三、优化领导体制、机制与金融中心建设的国内借鉴 四、上海国际金融中心领导体制、机制优化发展的过程、现状、成绩与不足 五、优化上海国际金融中心建设领导体制、机制的设想建议第7章 优化上海国际金融中心的服务功能 一、基本理论和已有研究 二、国际比较与借鉴 三、国内比较与借鉴 四、上海金融集聚区历史与现状评析 五、优化金融集聚服务发展环境的设想与建议第8章 优化上海国际金融中心建设的人才环境 一、国际金融中心城市的金融人才状况 二、国际金融中心人才环境指数设计 三、上海国际金融中心建设的人才环境发展建议第9章 上海金融发展环境监测指标研究 一、引言 二、研究文献综述 三、国际金融中心发展环境监测指标体系的构建与评价 四、上海金融发展环境竞争力分析 五、结论与对策建议附件1 上海金融市场建设大事记附件2 北京市吸引高级人才奖励管理规定实施办法附件3 上海市集聚金融资源加强金融服务促进金融业发展的若干规定附近4 深圳经济特区金融发展促进条例

　　政府服务垄断开始向社会服务协作转变，市场和市民社会的作用及在公共服务中的法人地位也开始受到关注、肯定和承认。在政府管制向公共服务转型的文化重塑上，把纳税人当作“顾客”成为核心理念，以回应“顾客”需要作为政府主要职责，赋予“顾客”充分的服务选择权和决定权。　　二、优化领导体制、机制与金融中心建设的国际借鉴　　经济、金融全球化（即金融产品自由流动、金融资本自由流动、金融人才自由流动）使得每一个国家的金融中心都成为全球金融中心格局的一个参与者，面临竞争的考验。哪一个国家的政府能够提供更好的发展环境、政策环境，该国金融中心就能更好地发展。而发展环境、政策环境首先是领导体制、机制的竞争，即各国中央和地方政府必须优化领导体制、机制，否则就会失去竞争力。　　（一）各国中央政府领导体制、机制优化　　1.英国中央政府领导体制、机制优化　　（1）英国中央政府领导体制优化　　伦敦金融城在全球金融中心格局中的领导地位得益于许多因素，其中最重要的是英国的良好金融监管体制这个基本因素，为市场流动性和金融创新提供了根本保证。而这一切，在很大程度上归功于被称为两次大爆炸的英国金融体制改革。　　①第一次金融大爆炸。　　1983年之前，在英国金融市场上，投资银行、经纪商及做市商三类机构分工明确，即证券发行、交易和经纪三项业务分业经营。在此单一业务制度下，金融市场缺乏活力和竞争力，使伦敦在全球金融中心格局中地位每况愈下，无法为保守党政府当时大举推动的经济私有化和自由化改革提供金融支持。　　1983年英国交易所改革方案（即第一次金融大爆炸）开启了英国金融监管体制的开放政策改革，改革内容是使金融机构从“单一业务”变为“混业经营”；同时引入外国金融机构，把国内金融企业推向竞争，目的是把伦敦金融业在全球金融中心格局中的份额做大。　　……

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