诺斯经济哲学思想研究
2008-7
上海人民出版社
陈书静
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一、制度研究的无穷魅力：问题的提出及意义 也许没有一个时代如我们时代这般，制度成为注意的中心。在古希腊的亚里士多德文集和中国先秦的诸子文献中，我们能找到有关制度的零碎的论述，在西方近代思想家那里也不乏对制度的思考。然而，我们这个时代，制度不仅是理论关注的重点，更成为实践履行的对象。这部分是马克思倡导的将理论付诸行动的结果，是他对人类生存状态思考的产物，也是人们日益意识到制度对人类生存状况巨大影响而不得不对之反思的后果。从资本主义生产方式在西方确立和马克思主义诞生后，伴随这百年历程的，是人们对社会制度模式和经济发展模式的探索，及与这种探索相应的思想领域的激烈斗争。在实践中，社会主义与资本主义两种制度模式的对垒带来了人们生活方式的彻底改变，毋庸置疑的是，马克思对资本主义生产方式的批判直接导致了资本主义内部管理方式的改进。在思想领域，每一种理论的诞生无不受制于其背后的制度模式及相关意识形态的影响，比如全球范围的自由主义的兴衰。制度成为我们这个时代社会各个领域竞争的中轴，对制度的反思是我们时代思想的最大特点。 值得深思的是，马克思主义在其诞生后的一百多年来，对社会科学的各个领域都产生了重大的影响，每个领域最卓著的社会科学思想家都不可避免地与马克思紧密联系在一起，韦伯、涂尔干、吉登斯、萨特、马尔库塞、德里达、福柯、詹姆逊等等，然而，经济学成为例外。在经济学领域中，马克思主义的经济分析范式被认为是一种与西方主流经济学格格不入的方法，是两种完全不同的思维和研究路径。经济学家们或许会讨论马克思，而这种讨论总是带着疏远或对立的情绪，如熊彼特、哈耶克、萨缪尔森及凯恩斯等。诺斯也不例外，诺斯在其制度分析中不时提到马克思，但无不伴随着对马克思的批判和疏远。
《诺斯经济哲学思想研究：基于历史唯物主义制度演化理论的视界》对诺斯与马克思制度变迁理论的研究坚持了文本解读与逻辑勾勒相结合的方法，忠实于原著和原作者的基本思想是《诺斯经济哲学思想研究：基于历史唯物主义制度演化理论的视界》的根本立场。《诺斯经济哲学思想研究：基于历史唯物主义制度演化理论的视界》以诺斯的制度变迁理论内容为切人点、以马克思主义的制度分析理论为视界对诺斯的制度演化思想进行了历史唯物主义分析。比较研究是本文的根本方法，这种比较涉及两种制度变迁理论的分析范式、哲学基础、理论实体的比较，同时也试图以制度变迁的相关理论作为参照并进一步切人对对象的研究。在《诺斯经济哲学思想研究：基于历史唯物主义制度演化理论的视界》作者看来，每一种理论都意味着一种探索和思考的向度。基于历史唯物主义制度分析的基本立场来寻求诺斯的制度变迁理论与历史唯物主义的制度分析的分歧与冲突，同时亦寻求融合、互补与交流的可能。而《诺斯经济哲学思想研究：基于历史唯物主义制度演化理论的视界》的主旨在于：通过对诺斯经济哲学思想的研究来寻求其对于丰富、发展马克思主义制度变迁理以避免其对我国现阶段的理论建设与经济实践可能造成的误导。
前言一、制度研究的无穷魅力：问题的提出及意义二、国内外研究现状三、本书的研究方法、理论目标和基本思路引论一、经济学理论中的市场图景与制度分析二、诺斯制度演化理论的历程三、制度演化分析的两种范式：新制度主义与马克思主义第一章 制度演化理论的分析范式第一节 理性选择与制度变迁一、理性选择与制度分析二、诺斯与新古典经济学理性选择模型三、对诺斯理性选择制度分析模型的历史唯物主义评判第二节 产权分析、交易成本分析与知识、学习理论一、诺斯制度变迁的产权分析和交易成本分析二、认知、学习与制度变迁三、对诺斯产权分析、交易成本分析及认知、学习理论的评析小结第二章 制度演化分析范式的哲学基础第一节 实证主义、实用主义与历史唯物主义一、诺斯理论实证主义与实用主义哲学基础二、实证主义、实用主义与历史唯物主义第二节 演化思维的现代西方哲学视域一、现代西方哲学的转向及演化经济学的诞生二、演化经济学的基本理论与方法及其哲学基础三、演化经济学的制度变迁理论四、演化经济学的现代时间视角小结第三章 制度及其演化动力机制第一节 制度的内涵一、制度蕴涵之一般二、诺斯的制度内涵三、制度内涵的马克思主义分析第二节 制度的生成一、诺斯关于制度的生成原因二、诺斯关于制度历史起源的考察三、对制度存在的前提条件的历史唯物主义分析四、对制度历史起源的辩证唯物主义考察第三节 制度变迁的动力机制一、诺斯制度变迁动力之一：人口二、诺斯制度变迁的动力之二：企业家竞争三、关于制度演化动力机制的历史唯物主义审视四、人口与制度变迁关系的审视五、关于企业家竞争的辩证历史分析小结第四章 制度的遗传与选择机制第一节 制度的遗传机制一、诺斯关于制度遗传机制——路径依赖二、路径依赖的生成因素
诺斯经济哲学思想研究 二、认知、学习与制度变迁 诺斯指出：由于交易费用的广泛存在，产权从来难以被完全界定与实施过，但是每个国家的产权规定决定了国家的经济绩效，各个国家的产权规则的制定受其文化遗产和政治决策的影响，从而不同国家有迥异的经济表现。当要素相对价格的变化带来新的盈利机会时，作制度变迁代理人的企业家为了捕捉这些机会，就会针对变化的环境进行学习、创新和模仿，进行知识交流，改进正规规则。产权的激励功能引导着组织的形成，并对组织发展所必需的知识的种类与特性产生影响，包括产权结构在内的制度制约着组织的学习动机，规范着知识的种类，技能的形成。反过来，一个社会的文化、知识的遗传特性则对该社会的产权制度的根本的特征与演化方向产生决定性的影响，是使一个社会走上发展还是陷入停顿的重要原因。诺斯建立了产权变迁的路径依赖理论。 针对配置效率诺斯提出了适应性效率概念，认为在一个充满不确定性的世界中，制度演进是“干中学”和不停的试验、试错的过程，人们从失败中学习，“适应性效率提供了促进分散决策过程以揭示解决问题的可选方式的激励”①，有效的产权应该有助于消除错误的经济组织和政治组织，能禁止组织结构不适应部分的生存，废除不成功的努力。政治市场天然没有经济市场富有效率，交易成本的存在使得产权的正式规则的实施必须有相应的制度非正式规则的支持。美国与西方国家经济成功的主要原因之一，是他们的非正规制约和实施条件的发达。2005年，在诺斯的新著《理解经济变迁过程》中，尽管诺斯仍强调政治和经济市场的激励结构是解释绩效的关键，他指出一个社会制度结构的演化取决于玩家（Players）的对行为结果的理解，理解来自于他们的信念，他们信念的形成受他们由当代和过去经验积累而发展的智力模型和学习方式的影响，从而一个社会的文化知识积累由于对个体学习认知的影响而对人类的某一时期的经济绩效和历时制度演化都有重要影响。
《诺斯经济哲学思想研究：基于历史唯物主义制度演化理论的视界》正文部分由引言、论文主体部分和结语三部分组成。引言以经济学中的市场图景与制度分析为背景，介绍了诺斯的学术思想历程，明确了对诺斯与马克思的制度变迁理论作为经济学制度分析的两种范式之典型代表的比较研究的视域。
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