银行业关联交易及规制
2009-1
社会科学文献出版社
余保福
263
本书运用比较分析、历史分析的方法对银行业关联交易及其规制的基本理论问题进行了跨学科的系统研究，既研究了银行业关联交易的现实问题．又前瞻性地研究了我国银行业综合经营过程中未来可能产生的关联交易．构建了规制银行业关联交易的完整制度体系，并在此基础上就完善我国银行业关联交易规制制度提出了若干政策建议。本书首先对银行业关联交易进行了理论分析，探讨了公允与非公允银行业关联交易的边界厘定标准以及菲公允银行业关联交易的发生原因，并以美国为样本考察了银行业关联交易规制的历史背景、理论基础，最后探讨了银行业关联交易的法律规制和监管问题。
余保福，1973年生，河南省确山县人。1997年毕业于西南政法大学，获得法学硕士学位。2007年毕业于西南财经大学中国金融研究中心，获得金融学博士学位。曾就职于工商银行广东省分行，任法律部副总经理、办公室副主任等，现任工商银行广东云浮市分行副行长。已在《经济学动态》、《法制日报》、《金融论坛》、《财经理论与实践》等核心期刊、报刊发表论文三十余篇，与人合著《中国民事诉讼法要论》（广东人民出版社，2000年9月版），《银行纠纷法律风险控制》、《银行个人金融业务法律风险控制》、《银行公司业务法律风险控制》（法律出版社，2004年出版）。
导论第一章 银行业关联交易的类型与特征 第一节 银行业关联交易含义的理论界定 第二节 银行业关联交易的特征分析 第三节 银行业关联交易的类型分析 第四节 银行业关联交易对传统银行法律和银行监管的冲击和挑战第二章 银行业关联交易的理论分析 第一节 交易成本理论与银行业关联交易 第二节 信息不对称理论与银行业关联交易 第三节 范围经济理论与银行业关联交易第三章 公允与非公允银行业关联交易的边界厘定 第一节 公允与非公允银行业关联交易边界厘定的价值取向 第二节 公允与非公允银行业关联交易的边界厘定标准第四章 非公允银行业关联交易产生的原因分析 第一节 非公允银行业关联交易发生原因的理论分析 第二节 非公允银行业关联交易发生原因的制度诱因 第三节 非公允银行业关联交易发生原因的博弈分析第五章 银行业关联交易规制的历史考察——以美国为样本 第一节 美国银行业关联交易规制的历史演变 第二节 美国银行业关联交易规制演变的历史背景和理论基础 第三节 美国银行业关联交易规制历史演变的启示第六章 银行业关联交易的法律规制 第一节 银行业关联交易与债权人利益保护 第二节 银行业关联交易与中小股东利益保护——控股股东的诚信义务第七章 银行业关联交易的监管（一）——内部人和股东关联交易监管 第一节 内部人和股东关联交易的理论与实证分析 第二节 内部人和股东关联交易的监管 第三节 国有商业银行股改上市过程中的关联交易问题第八章 银行业关联交易的监管（二）——金融控股公司关联交易的监管 第一节 金融控股公司关联交易的监管范围 第二节 防火墙制度 第三节 加重金融控股公司责任制度 第四节 金融控股公司关联交易的监管协调和信息共享第九章 银行业关联交易的监管（三）——企业关联交易信贷风险的控制和监管 第一节 关联企业引发银行信贷风险的分析 第二节 关联企业信贷风险的控制与监管之比较研究 第三节 加强我国关联企业信贷风险监管的对策选择参考文献后记
第一章 银行业关联交易的类型与特征 第一节 银行业关联交易含义的理论界定 银行业关联交易规制的前提和基础是清晰地界定关联交易的范围。要深刻认识关联交易行为及其产生的经济后果，必须把握关联方的涵盖范围和关联交易的具体内容，但是，明确界定关联关系本身就是一个世界性的难题。 一 银行业关联交易之关联方界定 关联方的确认是认识和监管银行业关联交易的重要方面。判断交易行为是否属于关联交易，首先在于判断交易方是否属关联方的范畴，只有科学地识别关联方，才能对关联交易进行客观、公允的评价和处理。但是现代金融业复杂的组织形式和治理模式使得关联关系显得错综复杂，从而导致确认关联关系十分困难。 （一）银行业关联交易之关联方界定的立法例
一般的博士论文风格，内容稍显重复，介绍其他国家的东西较多，提出建设性意见较少，并且建议均较为宏观，具体性操作较少。如果说只想大概了解一下关联交易的各国概况及制定背景还行，但是谈到对实践的指导作用，应该效果甚微。