知识产权全球治理视角下NGO功能研究/博士文库

2012-11  

知识产权出版社  

刘雪凤  

392  

347000  

刘雪凤所著的《知识产权全球治理视角下NGO功能研究》以结构功能主
义为分析框架，研究知识产权全球治理背景下知识产权NGO功能问题，以探
索知识产权国际规则的推动力和作用机制。全球知识产权领域作为一个政治 系统，为适应外部环境变化自身结构发生相应的改变，以维护整个知识产权
系统的均衡。这些新兴结构承担着与以往结构不一致的功能，结构的变化表 现为非国家行为体在知识产权国际规则制定与执行中的兴起，包括跨国公司
及其行业协会及以NGO(包含跨国NGO)为表现形式的全球公民社会。本书研究 知识产权．NGO的功能，主要观点表现如下：
第一，在全球化背景下，知识产权NGO参与全球知识产权公共产品供给 有一定的理论依据，并具现实可行性。随着经济、政治、文化和法律的全球
化，知识产权议题由于其重要性越来越引起人们的关注，并最终被纳入国际 组织重要谈判的日程。由于政府失灵、市场失灵以及国际组织失灵的存在，
知识产权NGO日趋活跃于全球知识产权领域、参与提供知识产权公共产品，
主要表现为通过多种途径影响知识产权国际规则的制定、执行与调整。知识
产权NGO参与国际事务，目前在经济上、政治上、法律上和技术上具有可行 性。
第二，知识产权NGO从三个层面上发挥着功能：系统层次、过程层次和 结果层次。系统功能是指知识产权NGO能促进政治结构分化、推动政治社会
化以及实施政治交流，使得知识产权全球治理这一政治系统的维持和适应功
能得到实现。过程功能是指．NGO向主权国家政府或国际组织进行利益表达
和整合，提出政策议题；提供政策备选方式，影响方案选择；推动或阻碍政 策执行；促使政策调整与修改；启动新一轮知识产权国际造法运动。结果功
能是指知识产权NGO的行为对整个知识产权系统产生的影响，可以分为正负
两个方面：他们在维持系统的均衡，保护基本人权，提高知识产权国际规则 合法性，提高发展中国家福利的同时，增加了社会冲突，侵蚀了主权国家的
概念。 第三，知识产权全球治理正负效应并存。这种管理模式由于倡导国际
NGO的参与而增强了知识产权全球系统的回应性、责任性、合法性以及公平
性，但国际NGO面临着合法性、正当性、责任性、透明性等方面的质疑，因
此必须寻找有效策略才能通向善治之道，应该从NGO内部和外部两个方面构
建有效策略。从国内来说，尽管我国知识产权NGO与跨国知识产权NGO在影响
力、发展程度、自治能力等方面存在很大的差异，但是我国知识产权NGO已
经有了一定的发展并起着积极作用。同时，由于制度、管理方面的缺陷，我
国知识产权NGO面临着进行制度建设、淡化行政色彩、加强自治能力、提高 应对知识产权国际纠纷的能力等方面的问题。
最后，结论和展望。本书得出如下结论：知识产权NGO是知识产权全球 治理中重要参与力量，要正确对待知识产权NGO的角色定位问题，他们是咨
询者、参谋者，而非决策者，他们拥有发言权，但不是决策权，决策权始终
掌握在受成员国驱动的国际组织手中；知识产权全球治理中NGO的功能是两
面性的，正功能和负功能并存，在维护全球知识产权系统均衡、促进其适应 环境变化的同时，增加了系统内要素的冲突，带来了不安定因素。
《知识产权全球治理视角下NGO功能研究》创新点在于：其一，引人一 种新的分析框架——政治科学中的结构功能主义——来研究全球知识产权系
统，探索知识产权国际规则背后的运作规律，分析知识产权国际规则的推动 力及其运作机理；其二，推进交叉学科研究，引入政治学、政策分析、行政
管理等学科内容，拓展知识产权领域的研究范围。从知识产权NGO功能这一
角度，研究知识产权国际规则的制定与执行中的权力分配与运作；其三，对
全球化进程中知识产权．NGO这一新兴结构进行了系统的研究，探索了其功 能问题并提出了改进对策。

刘雪凤(1976—)，女，江西省莲花县人，中国矿业大学文法学院副教授、硕士生导师；厦门大学行政管理专业硕士、华中科技大学行政管理专业博士；研究方向为知识产权管理与公共政策。 作者以独立作者或第一作者身份公开发表的论文有： 《论构建我国清洁能源技术的强制许可制度》发表于《中国科技论坛》2012年第4期(CSSCI、核心)； Research on new energy technology patent strategy in China，Proceedings of International AcademicConference on Energy，Environment and Development，Jinan，Shandong，P．R China，January 22，2011 (EI检索)； 《知识产权全球治理的结构功能主义解读》发表于《中国行政管理》2011年第9期(CSSCI、核心)； 《论我国新能源技术知识产权战略的构建》发表于《科学学与科学技术管理》2011年第11期(CSSCI、核心)； 《论我国新能源技术专利战略的构建》发表于《中国科技论坛》2011#-第6期(CSSCI、核心，观点被《新华文摘》2012年第3期转载)； 《知识产权善治问题研究》发表于《新视野》2011#-第7期(CSSCI、核心)； 《全球知识产权治理研究——以TRIPs协议为例》发表于《中国社会科学院研究生院学报》2011年第2期(CSSCI、核心)； 《基于多元参与主体视角下的知识产权治理问题研究》发表于《学海》2010年第5期(CSSCI、核心)； 《我国台湾地区与大陆专利联盟策略比较研究》发表于《科技管理研究》2010年第8期(核心)； 《知识产权治理中的利益平衡机制问题研究》发表于《科技进步与对策》2010年第21期(CSSCI、核心)； 《国家知识产权战略中政府的角色定位分析》发表于《理论探讨》2009年第2期(核心)。

摘要
绪论
第一章 知识产权NGO发挥功能的背景分析
第一节 知识产权NGO发挥功能的时代背景：全球化
第二节 知识产权NGO兴起的缘由：知识产权全球治理的产生
第三节 知识产权NGO参与知识产权全球治理的必要性
第四节 知识产权NGO参与知识产权全球治理的可行性
第二章 知识产权NGO的系统功能
第一节 促进政治结构分化
第二节 推动政治社会化
第三节 实施政治交流
第三章 知识产权NGO的过程功能
第一节 促进政策制定
第二节 影响政策执行
第三节 推动政策调整
第四节 开启新一轮造法运动
第四章 知识产权NGO的反馈功能
第一节 正面反馈功能
第二节 负面反馈功能
第五章 改善知识产权NGO功能的策略选择
第一节 跨国知识产权NGO功能的困境及其对策
第二节 我国知识产权NGO的功能、困境及其对策
结语
参考文献
致谢

　　第一章 知识产权NGO发挥功能的背景分析　　第一节 知识产权NGO发挥功能的时代背景：全球化　　我们处于一个全球化的时代。综合目前国内外学者的观点，笔者认为，全球化是指去地域化的政治、经济、文化、法律以及军事等方面日益加强的相互依存关系。在时空的巨变中，全球化趋势主要表现为4个方面：经济全球化、政治全球化、文化全球化和法律全球化。其中经济全球化是前提和基础，政治全球化、文化全球化和法律全球化是经济全球化带来的后果。经济全球化带来了对国家主权的影响、政治方面出现了世界新制度的趋势、社会结构的变化、观念的影响等。戴维·赫尔德认为全球治理的推动力有如下几个渠道：第一，全球化结构的变化，信息与技术劳动革命所推动的经济全球化引发了市场、人口、观念以及政治结构等方面的变化；第二，华盛顿共识的脆弱性和华盛顿安全新议程的兴起，前者削弱了地方、国家和全球的管理能力，破坏了他们提供紧急公共产品的能力，后者回归到了经典现实主义对国际关系的理解，这可能产生一种追求自由的危险，其可能的结果就是民族国家要么共同克服国际法与多边主义的缺陷，要么以此作为进一步削弱国际机制和法律安排的借口；第三，当代地缘政治分布的新兴体系，美国对多边合作的意图减少，欧洲内部的分裂造成全球治理可选择模式的效率更低，于是多边秩序组织与主导机制的国家则应运而生。民族国家关系之间重塑、民族国家的权力开始部分让渡的过程中，全球议题的主体开始发生变化。全球治理是大势所趋，然而，后“冷战”时代，全球和区域治理机制已变得极其脆弱，具有代表性的机构（如联合国、WTO）都遭到了削弱，公共产品供给存在空白与灰色地带，供给能力有待于进一步提高。知识产权NGO处于这种全球化环境中，开始参与提供知识产权全球公共产品。　　……

刘雪凤所著的《知识产权全球治理视角下NGO功能研究》讲述全球化进程中知识产权领域出现了全球治理趋势。知识产权国际规则的制定、执行与调整中，非国家行为体尤其是非政府组织这一新兴结构改变了主权国家政府作为惟一参与主体的传统格局，从而改变了整个政治系统的功能。他们通过游税、网络宣传、司法诉讼等多种渠道影响着知识产权国际秩序的调整与改变，使得知识产权国际规则朝着尊重人权、公平与发展等标杆发展，促进知识产权全球系统逐步走向善治。

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